2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。【單選題】

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。選項(xiàng)C正確。

2、期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得（）?！径噙x題】

A.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

B.將分支機(jī)構(gòu)承包

C.將分支機(jī)構(gòu)租賃

D.將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

正確答案:A、B、C、D

答案解析: 期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。選項(xiàng)ABCD正確。

3、對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，保證保障基金的安全?！締芜x題】

A.安全、穩(wěn)健

B.合法合規(guī)

C.多元化

D.公平救助

正確答案:A

答案解析:《期貨交易者保障基金管理辦法》對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。選項(xiàng)A正確。

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)對（）同日同向交易、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時(shí)機(jī)和交易價(jià)差進(jìn)行監(jiān)控和分析，防止不公平交易和利益輸送行為?！径噙x題】

A.不同期貨資產(chǎn)管理賬戶之間

B.期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間

C.非期貨類投資賬戶之間

D.期貨資產(chǎn)賬戶與非期貨類投資賬戶之間

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對不同期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間同日同向交易、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時(shí)機(jī)和交易價(jià)差進(jìn)行監(jiān)控和分析，防止不公平交易和利益輸送行為。

5、期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交書面報(bào)告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交書面報(bào)告。

6、結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額由（）規(guī)定?！締芜x題】

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:C

答案解析:期貨保證金分為交易保證金和結(jié)算準(zhǔn)備金。結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額由期貨交易所規(guī)定。選項(xiàng)C正確。

7、我國境內(nèi)期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）管理。【單選題】

A.集中統(tǒng)一

B.自律

C.監(jiān)督

D.監(jiān)控

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。選項(xiàng)B正確。

8、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得?！径噙x題】

A.違反規(guī)定接納會員的

B.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

C.違反規(guī)定使用、分配收益的

D.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：（1）違反規(guī)定接納會員的；（2）違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的； （3）違反規(guī)定使用、分配收益的；（4）不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息的；（5）不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會履行報(bào)告義務(wù)的；（6）不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送有關(guān)文件、資料的；（7）不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；（8）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；（9）違反中國證監(jiān)會有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（10）限制會員實(shí)物交割總量的；（11）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（12）違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。選項(xiàng)ABCD正確。

9、（）是期貨市場的存在基礎(chǔ)和服務(wù)對象?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.投資者

C.政府

D.期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:B

答案解析:投資者是期貨市場的存在基礎(chǔ)和服務(wù)對象。沒有個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、現(xiàn)貨產(chǎn)業(yè)客戶等各類投資者的有序參與，期貨市場的穩(wěn)健運(yùn)行和功能發(fā)揮將無從談起。

10、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）責(zé)任?！締芜x題】

A.違約

B.侵權(quán)

C.刑事

D.民事

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（選項(xiàng)A正確）