2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險(xiǎn)官（）地履行職責(zé)提供必要的條件?！締芜x題】

A.公平、公正

B.獨(dú)立、有效

C.全面、合規(guī)

D.充分、及時(shí)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。選項(xiàng)B正確。

2、非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得（）客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)?！径噙x題】

A.查封

B.凍結(jié)

C.劃扣

D.強(qiáng)制執(zhí)行

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)。

3、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于次日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

4、下列關(guān)于期貨公司確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說法，正確的有（）?！径噙x題】

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增加負(fù)債金額

D.期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。（選項(xiàng)A正確）中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性、預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，并要求期貨公司聘請(qǐng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。（選項(xiàng)BD正確）

5、公民所受表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比信息，由其所在機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申報(bào)，記入誠信檔案。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中的，公民、法人或者其他組織所受表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比和信用評(píng)級(jí)、誠信評(píng)估信息，由其自行向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申報(bào)，記入誠信檔案。

6、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）內(nèi)報(bào)送設(shè)立、收購的境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)的上一月度主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)情況。【單選題】

A.3 個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.7 個(gè)工作日

D.10 個(gè)工作日

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送設(shè)立、收購的境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)的上一月度主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)情況。選項(xiàng)C正確。

7、《民法典》的基本原則包括（）?！径噙x題】

A.自愿原則

B.平等原則

C.誠實(shí)信用原則

D.有償原則

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《民法典》奠定了期貨市場的基本原則：（1）平等原則（2）自愿原則（3）有償原則（4）誠實(shí)信用原則選項(xiàng)ABCD正確。

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.7

正確答案:C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

9、期貨交易所保證金制度內(nèi)容包括（）?！径噙x題】

A.向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

B.會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額要求

C.會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

D.保證金利息的返還辦法

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金制度。保證金制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式；（2）專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；（3）當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納。選項(xiàng)ABC正確。

10、期貨交易所開市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在其開倉后通知非結(jié)算會(huì)員追加保證金或者自行平倉。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》期貨交易所開市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。