2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.7

正確答案:C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

2、投資者或期貨公司申請(qǐng)撤銷(xiāo)仲裁裁決的，應(yīng)當(dāng)自收到裁決書(shū)之日起（）內(nèi)提出?！締芜x題】

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

正確答案:D

答案解析:投資者或期貨公司申請(qǐng)撤銷(xiāo)仲裁裁決的，應(yīng)當(dāng)自收到裁決書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)提出，法院應(yīng)當(dāng)在受理撤銷(xiāo)裁決申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出裁決或者駁回申請(qǐng)的裁定。選項(xiàng)D正確。

3、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。【單選題】

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)

C.交易異常的處理程序

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）設(shè)立目的和職責(zé)；（2）名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（3）注冊(cè)資本或者開(kāi)辦資金及其構(gòu)成；（4）營(yíng)業(yè)期限；（5）組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；（6）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；（7）基本業(yè)務(wù)制度；（8）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；（9）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；（10）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（11）章程修改程序；（12）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。選項(xiàng)D正確。

4、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)是（）?！締芜x題】

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專(zhuān)業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

5、下列關(guān)于期貨交易所結(jié)算制度的說(shuō)法，正確的是（）?！径噙x題】

A.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格

B.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)全體會(huì)員結(jié)算，會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)結(jié)算

C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算

D.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所非結(jié)算會(huì)員不做結(jié)算

正確答案:A、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)結(jié)算。選項(xiàng)AC正確。

6、可能導(dǎo)致期貨交易所解散的情形包括（）。【多選題】

A.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)

B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

D.期貨交易所虧損

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所因下列情形之一解散：（1）章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)； 　?。?）會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散； 　?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。 　　選項(xiàng)ABC正確。

7、期貨公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中與客戶(hù)明確約定（）?！径噙x題】

A.委托期限

B.追加委托資產(chǎn)方式

C.提取委托資產(chǎn)的方式

D.提取委托資產(chǎn)的時(shí)間

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中與客戶(hù)明確約定委托期限、追加或者提取委托資產(chǎn)的方式和時(shí)間等。

8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，期貨從業(yè)人員不得有以下（）情形。【多選題】

A.拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查

B.獲取不正當(dāng)利益

C.向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：（1）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；（2）拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的；（3）獲取不正當(dāng)利益的；（4）向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；（5）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的。選項(xiàng)ABCD為得有行為。

9、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行（）檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合?！径噙x題】

A.定期

B.不定期

C.季度

D.年度

正確答案:A、B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。選項(xiàng)AB正確。

10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)外商投資期貨公司實(shí)施（）?！締芜x題】

A.自律管理

B.監(jiān)控

C.跨境管理

D.監(jiān)督管理

正確答案:D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)外商投資期貨公司實(shí)施監(jiān)督管理。選項(xiàng)D正確。