2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、市價(jià)指令的特點(diǎn)是（）?！締芜x題】

A.成交速度慢

B.適合穩(wěn)健性投資者

C.一旦指令下達(dá)后不可更改或撤銷(xiāo)

D.要求指明具體價(jià)位

正確答案:C

答案解析:市價(jià)指令是指按當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格即刻成交的指令。在下達(dá)這種指令時(shí)不須指明具體的價(jià)位，而是要求以當(dāng)時(shí)市場(chǎng)上可執(zhí)行的最好價(jià)格達(dá)成交易。指令的特點(diǎn)是成交速度快，一旦指令下達(dá)后不可更改或撤銷(xiāo)。選項(xiàng)C正確。

2、互換交易包括（）等?！径噙x題】

A.利率互換

B.貨幣互換

C.商品互換

D.股權(quán)互換

正確答案:A、B、C、D

答案解析:互換的類(lèi)型有多種，利率互換、貨幣互換、商品互換、權(quán)益類(lèi)互換、信用違約互換、總收益互換等。

3、期貨交易一般不受交易時(shí)間、地點(diǎn)、對(duì)象的限制，交易靈活方便，隨機(jī)性強(qiáng)，可以在任何場(chǎng)所與對(duì)手交易。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:期貨交易實(shí)行場(chǎng)內(nèi)交易，所有買(mǎi)賣(mài)指令必須在交易所內(nèi)進(jìn)行集中競(jìng)價(jià)成交。

4、一般把波谷，或者向上反彈點(diǎn)稱(chēng)為（）?！締芜x題】

A.支撐

B.壓力

C.頂

D.底

正確答案:A

答案解析:一般把波谷，或者向上反彈點(diǎn)稱(chēng)為支撐；一般把波峰，或者向下回調(diào)點(diǎn)稱(chēng)為壓力。選項(xiàng)A正確。

5、對(duì)于股指期貨來(lái)說(shuō)，當(dāng)出現(xiàn)期價(jià)高估時(shí)，套利者可以進(jìn)行（）?！締芜x題】

A.垂直套利

B.反向套利

C.水平套利

D.正向套利

正確答案:D

答案解析:當(dāng)存在期價(jià)高估時(shí)，交易者可通過(guò)賣(mài)出股指期貨同時(shí)買(mǎi)入對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨股票進(jìn)行套利交易，即“正向套利”；選項(xiàng)D正確。當(dāng)存在期價(jià)低估時(shí)，交易者可通過(guò)買(mǎi)入股指期貨的同時(shí)賣(mài)出對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨股票進(jìn)行套利交易，即“反向套利”。

6、在國(guó)際期貨市場(chǎng)上，保證金制度的實(shí)施有如下特點(diǎn)（）?！径噙x題】

A.對(duì)交易者的保證金要求與其面臨的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)

B.交易所根據(jù)合約特點(diǎn)設(shè)定最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)情況等調(diào)節(jié)保證金水平

C.保證金的收取是分級(jí)進(jìn)行的

D.交易所收取客戶的保證金

正確答案:A、B、C

答案解析:在國(guó)際期貨市場(chǎng)上，保證金制度的實(shí)施有如下特點(diǎn)：對(duì)交易者的保證金要求與其面臨的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)；交易所根據(jù)合約特點(diǎn)設(shè)定最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，并根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)情況等調(diào)節(jié)保證金水平；保證金的收取是分級(jí)進(jìn)行的。選項(xiàng)ABC正確。

7、供給曲線是一條向（）傾斜的曲線?！締芜x題】

A.右下方

B.右上方

C.左下方

D.左上方

正確答案:B

答案解析:供給曲線向右上方傾斜，斜率為正。選項(xiàng)B正確。

8、某投資者在期貨市場(chǎng)上對(duì)某份期貨合約持看跌的態(tài)度，該投資者除了在期貨市場(chǎng)上做空以外，他還可以（）?！径噙x題】

A.買(mǎi)進(jìn)該期貨合約的看漲期權(quán)

B.賣(mài)出該期貨合約的看漲期權(quán)

C.買(mǎi)進(jìn)該期權(quán)合約的看跌期權(quán)

D.賣(mài)出該期權(quán)合約的看跌期權(quán)

正確答案:B、C

答案解析:交易者預(yù)期標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格下跌，可以買(mǎi)進(jìn)看跌期權(quán)，或賣(mài)出看漲期權(quán)。選項(xiàng)BC正確。

9、結(jié)算機(jī)構(gòu)是某一交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，這種結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是有限的。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:結(jié)算機(jī)構(gòu)是某一交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，僅為該交易所提供結(jié)算服務(wù)。該種結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是有限的。

10、下列關(guān)于商品遠(yuǎn)期的交易方式，說(shuō)法不正確的是（）?！締芜x題】

A.客戶提交掛單指令，當(dāng)銀行交易報(bào)價(jià)滿足掛單條件時(shí)，按掛單價(jià)格達(dá)成交易

B.客戶不得在掛單有效期內(nèi)撤銷(xiāo)尚未成交的掛單

C.實(shí)時(shí)交易是客戶按照銀行的交易報(bào)價(jià)實(shí)時(shí)進(jìn)行商品交易

D.詢價(jià)實(shí)時(shí)交易是客戶向銀行發(fā)起交易詢價(jià)，銀行根據(jù)客戶需求進(jìn)行報(bào)價(jià)，客戶在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)銀行報(bào)價(jià)確認(rèn)后成交

正確答案:B

答案解析:商品遠(yuǎn)期交易方式包括：實(shí)時(shí)交易、掛單交易、詢價(jià)實(shí)時(shí)交易和詢價(jià)掛單交易。（1）實(shí)時(shí)交易：客戶按照銀行的交易報(bào)價(jià)實(shí)時(shí)進(jìn)行商品交易，銀行將根據(jù)市場(chǎng)活躍程度，適時(shí)推出或停止某一商品品種的實(shí)時(shí)交易方式。（2）掛單交易：客戶提交掛單指令，當(dāng)銀行交易報(bào)價(jià)滿足掛單條件時(shí)，按掛單價(jià)格達(dá)成交易?？蛻艨稍趻靻斡行趦?nèi)撤銷(xiāo)尚未成交的掛單。（選項(xiàng)B不正確）（3）詢價(jià)實(shí)時(shí)交易：客戶向銀行發(fā)起交易詢價(jià)，銀行根據(jù)客戶需求進(jìn)行報(bào)價(jià)，客戶在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)銀行報(bào)價(jià)確認(rèn)后成交，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未確認(rèn)的，視同放棄本次交易。（4）詢價(jià)掛單交易：客戶以詢價(jià)方式向銀行提交商品交易掛單，銀行按照客戶詢價(jià)掛單的價(jià)格、交易量和期限要素，并根據(jù)成交價(jià)差確認(rèn)近端和遠(yuǎn)端成交價(jià)格，系統(tǒng)生成兩筆遠(yuǎn)期交易成交。