2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的情形包括（）?！径噙x題】

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官利用職務(wù)之便牟取私利

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官授權(quán)他人代為履行職責(zé)

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患拖延報(bào)告

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：（1）擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；（2）在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；（3）對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；（4）利用職務(wù)之便牟取私利；（5）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)；（6）向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（7）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為?！　∈紫L(fēng)險(xiǎn)官不能夠勝任工作，或者存在以上規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會(huì)可以免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)。選項(xiàng)ACD符合情形。

2、期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷(xiāo)經(jīng)紀(jì)許可證前，可以繼續(xù)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)直至注銷(xiāo)完畢。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:期貨公司在注銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)。

3、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥?！締芜x題】

A.銀行

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.證監(jiān)會(huì)

正確答案:C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。選項(xiàng)C正確。

4、資產(chǎn)管理計(jì)劃在續(xù)期間發(fā)生的與募集有關(guān)的費(fèi)用，可以按照資產(chǎn)管理合同的約定，在計(jì)劃資產(chǎn)中列支。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生的費(fèi)用，可以按照資產(chǎn)管理合同的約定，在計(jì)劃資產(chǎn)中列支。資產(chǎn)管理計(jì)劃成立前發(fā)生的費(fèi)用，以及存續(xù)期間發(fā)生的與募集有關(guān)的費(fèi)用，不得在計(jì)劃資產(chǎn)中列支。

5、有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會(huì)員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法（）相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價(jià)證券?！径噙x題】

A.分配

B.處置

C.凍結(jié)

D.劃拔

正確答案:C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會(huì)員自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者有價(jià)證券。（選項(xiàng)CD正確）

6、甲期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過(guò)測(cè)試和培訓(xùn)，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報(bào)告。【客觀案例題】

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所理事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)B正確。

7、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。【單選題】

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

正確答案:A

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)），對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司，簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心。選項(xiàng)A正確。

8、期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的（）進(jìn)行一致性復(fù)核。【多選題】

A.客戶姓名或名稱

B.內(nèi)部資金賬戶

C.期貨結(jié)算賬戶

D.交易編碼

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。選項(xiàng)ABCD正確。

9、下列關(guān)于仲裁的說(shuō)法，不符合我國(guó)《仲裁法》規(guī)定的是（）【單選題】

A.發(fā)生糾紛的雙方當(dāng)事人必須是民事主體

B.仲裁的爭(zhēng)議事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)是當(dāng)事人有權(quán)處分的

C.仲裁遵循實(shí)行一裁終局

D.仲裁范圍必須是合同糾紛和其他權(quán)益糾紛

正確答案:D

答案解析:仲裁遵循實(shí)行一裁終局?！吨俨梅ā访鞔_仲裁的三條原則：（1）發(fā)生糾紛的雙方當(dāng)事人必須是民事主體。（2）仲裁的爭(zhēng)議事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)是當(dāng)事人有權(quán)處分的。（3）仲裁范圍必須是合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛。（選項(xiàng)D應(yīng)該是“”財(cái)產(chǎn)權(quán)益“”糾紛）

10、小王為某期貨公司的客戶，預(yù)申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼，則下列不符合申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼條件的是（ ）。【多選題】

A.小王的綜合評(píng)估得分為65分

B.小王通過(guò)金融期貨知識(shí)測(cè)試三個(gè)月后向甲期貨公司申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼

C.小王金融期貨知識(shí)測(cè)試得分為70分

D.小王申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額為人民幣100萬(wàn)元

正確答案:A、B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十二條 期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼。第十三條 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)兩個(gè)月。第十一條 期貨公司會(huì)員 不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。第四條 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。