2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第四章 期貨行業(yè)的自律管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、中國證監(jiān)會建立（），記錄證券期貨市場誠信信息。【單選題】

A.期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫

B.證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫

C.專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)

D.適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則

正確答案:B

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫(簡稱誠信檔案)，記錄證券期貨市場誠信信息。選項(xiàng)B正確。

2、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，（）。【單選題】

A.與客戶約定分享利益的比例不得超過50％

B.與客戶約定分享利益的比例不得超過20％

C.不得與客戶約定分享利益

D.可以約定與客戶共擔(dān)風(fēng)險

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。選項(xiàng)C正確。

3、我國境內(nèi)期貨交易所的職責(zé)包括（）?！径噙x題】

A.提供交易場所

B.設(shè)計(jì)期貨合約

C.監(jiān)督期貨交易

D.查處違規(guī)行為

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨交易所的主要職責(zé)：（1）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)； （2）組織期貨交易的結(jié)算、交割（3）制定并實(shí)施期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則（4）設(shè)計(jì)期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種，安排期貨合約、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種上市； （5）對期貨交易進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控和風(fēng)險監(jiān)測；（6）發(fā)布市場信息；（7）辦理與期貨交易的結(jié)算、交割有關(guān)的信息查詢業(yè)務(wù)（8）依照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對會員、交易者、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行自律管理；（9）開展交易者教育和市場培訓(xùn)工作；（10）保障信息技術(shù)系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定；（11）查處違規(guī)行為；（12）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。選項(xiàng)ABCD正確。

4、只要是國內(nèi)的期貨公司就能在期貨交易所代理客戶進(jìn)行期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。

5、申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，需要向中國證監(jiān)會提交擬任用高級管理人員及其近親屬的名單及簡歷。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：（五）理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷。