2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第一章 期貨交易管理條例5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、有權(quán)對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的是（ ）?！締芜x題】

A.外匯管理部門

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第四十二條 境外期貨項下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

2、期貨公司向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書，情節(jié)不嚴(yán)重的，應(yīng)對其進(jìn)行（ ）的處罰?！径噙x題】

A.責(zé)令改正

B.給予警告

C.責(zé)令停業(yè)整頓

D.沒收違法所得

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十七條 期貨公司向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

3、交割倉庫不得有下列( )行為?！径噙x題】

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十五條 交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：（一）出具虛假倉單；（二）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫； （三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（四）違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易； （五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

4、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列（ ）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。【多選題】

A.違反規(guī)定接納會員的

B.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

C.違反規(guī)定使用、分配收益的

D.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十四條 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：（一）違反規(guī)定接納會員的； （二）違反規(guī)定收取手續(xù)費的； （三）違反規(guī)定使用、分配收益的； （四）不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的； （五）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)的； （六）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的； （七）不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的； （八）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的； （九）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的； （十）限制會員實物交割總量的； （十一）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的； （十二）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

5、如果某期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其(  )，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)?！究陀^案例題】

A.就地解散

B.繳納罰款

C.停業(yè)整頓

D.限期改正

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十七條 期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。 在股東按照前款要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)前，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利。