2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，可以采用下列（）方式了解投資者信息?！径噙x題】

A.查詢、收集投資者資料

B.問卷調(diào)查

C.知識測試

D.其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通

正確答案:A、B、C、D

答案解析:經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當充分了解《辦法》相關規(guī)定的投資者信息，可以采用但不限于以下方式：（1）查詢、收集投資者資料；（2）問卷調(diào)查；（3）知識測試；（4）其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通等。選項ABCD正確。

2、證券公司違反業(yè)務規(guī)則從事中間介紹業(yè)務的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取的監(jiān)管措施有（）?！径噙x題】

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.停業(yè)整頓

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司違反業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。選項ABC正確。

3、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）承擔賠償責任，客戶予以追認的除外?！締芜x題】

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。（選項B正確）

4、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款?！締芜x題】

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。選項C正確。

5、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同他人從事的事項包括（）?！径噙x題】

A.編造、傳播影響期貨交易的虛假信息

B.欺詐客戶

C.內(nèi)幕交易

D.操縱期貨市場價格

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。選項ABCD正確。