2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司會(huì)員為一般單位客戶開立金融期貨交易編碼時(shí)，申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于（）?！締芜x題】

A.人民幣50萬

B.人民幣100萬

C.美元50萬

D.美元100萬

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第五條。期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼： 　 （一）申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

2、期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶( )?！締芜x題】

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條。期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由強(qiáng)行平倉者承擔(dān)。

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，期貨公司未限期改正的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以（）?！締芜x題】

A.視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施

B.認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

D.視情況對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十四條 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計(jì)意見出具的5個(gè)工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項(xiàng)說明，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行書面報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；期貨公司未限期改正的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

4、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（ ）制定。【單選題】

A.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

D.國(guó)務(wù)院

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。

5、甲期貨公司共有10家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中出現(xiàn)以下（）情形時(shí)，則進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。【客觀案例題】

A.期貨公司近段時(shí)間效益不佳，凈資本由4100萬元降到3800萬元

B.期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到130%

C.凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為130%

D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為110%

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于 100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。第九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警 標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。第二十七條 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。選項(xiàng)A，凈資本為3800萬，符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，并優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)B，符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，但130%>150×80%，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期；選項(xiàng)C，符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，并優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D，符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，但110%