2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是（ ）。【多選題】

A.甲期貨公司兼并乙期貨公司

B.乙期貨公司決定解散

C.丙期貨公司將注冊資本金由原來的1億元增加到3億元

D.丁期貨公司新增一家持股3%股權(quán)的新股東，控股股東未發(fā)生變化

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第十九條 期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍； （三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)； （四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化； （五） 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。前款第三項、第五項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

2、期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由交易所承擔(dān)。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條。期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)。

3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中的期貨從業(yè)人員是指（）。【多選題】

A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

C.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條 本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

4、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處( )的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓?！締芜x題】

A.5萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上50萬元以下

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十五條 期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

5、期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管報表被相關(guān)會計師事務(wù)所出具了保留意見、帶強調(diào)事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計意見出具的 （）個工作日內(nèi)就涉及事項對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項說明。【單選題】

A.5

B.7

C.10

D.20

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十四條 期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管報表被相關(guān)會計師事務(wù)所出具了保留意見、帶強調(diào)事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計意見出具的 5 個工作日內(nèi)就涉及事項對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進(jìn)行書面報告。