2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨從業(yè)人員與交易者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調(diào)解?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.仲裁委員會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國家主管機關

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員與交易者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請期貨業(yè)協(xié)會進行調(diào)解。選項C正確。

2、期貨公司或者任職人員隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，（）?！径噙x題】

A.責令改正

B.行政拘留

C.撤銷任職資格

D.記入誠信檔案

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司或者任職人員隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，責令改正，記入誠信檔案；拒不改正的，依法予以警告，并處3萬元以下罰款。選項AD正確。

3、職業(yè)道德與一般社會道德之間的關系，是特殊與一般、個性與共性之間的關系。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:職業(yè)道德與一般社會道德之間的關系，是特殊與一般、個性與共性之間的關系。

4、小張是某期貨公司新上任的首席風險官，在任職期間小張若存在下列（）情形的，期貨公司董事會可以免除其職務。【客觀案例題】

A.不能勝任工作

B.利用職務之便謀取私利

C.擅離職守，無故不履行職責

D.授權他人代為履行職責

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》首席風險官不能夠勝任工作，或者存在下列行為的，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。（1）擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責； （2）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；（3）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；（4）利用職務之便牟取私利；（5）濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營； （6）向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益；（7）其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。選項ABCD正確。

5、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括（）?！径噙x題】

A.紀律懲戒和申訴

B.從業(yè)資格注冊和公示

C.執(zhí)業(yè)行為準則

D.后續(xù)職業(yè)培訓

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。選項ABCD正確。