2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀(guān)案例題。小編為您整理第十七章 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評(píng)估為 C1 類(lèi)的自然人投資者，符合以下（）情形之一的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者。【多選題】

A.不具有完全民事行為能力

B.沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度

C.經(jīng)濟(jì)實(shí)力較低

D.不愿承受任何投資損失

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十二條 風(fēng)險(xiǎn)承受能力經(jīng)評(píng)估為 C1 類(lèi)的自然人投資者，符合以下情形之一的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者：（一）不具有完全民事行為能力；（二）沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

2、普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）?！締芜x題】

A.C1 類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1、R2 、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3 類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1、R2、R3 、R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5 類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1、R2、R3、 R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2 類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1、R2、R3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

正確答案:C

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第二十四條 普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配，應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定：（一)C1 類(lèi)投資者（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；（二)C2 類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1、R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；（三)C3 類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1、R2、R3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；（四)C4 類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1、R2、R3、R4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；（五)C5 類(lèi)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1、R2、R3、R4、R5 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。 風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者只可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。 專(zhuān)業(yè)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。

3、投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類(lèi)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第六條 投資者對(duì)其提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并配合經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估、分類(lèi)及匹配管理。投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類(lèi)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿(mǎn)足投資者適當(dāng)性管理需求。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引 （試行）》第十六條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)正常運(yùn)行，有效滿(mǎn)足投資者適當(dāng)性管理需求。

5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，可以采用下列（）方式了解投資者信息。【多選題】

A.查詢(xún)、收集投資者資料

B.問(wèn)卷調(diào)查

C.知識(shí)測(cè)試

D.其他現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)溝通

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第五條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查詢(xún)、收集投資者資料；（二）問(wèn)卷調(diào)查；（三）知識(shí)測(cè)試；（四）其他現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)溝通等。