2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、具有全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風險官應(yīng)當監(jiān)督檢查的事項包括（）?！径噙x題】

A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風險管理制度，并有效執(zhí)行

B.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益

C.是否存在非法委托或者超范圍委托中間業(yè)務(wù)等情形

D.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除規(guī)定事項外，首席風險官還應(yīng)當監(jiān)督檢查以下事項：（1）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風險管理制度，并有效執(zhí)行；（2）是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。選項ABD正確。

2、期貨從業(yè)人員與交易者發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調(diào)解?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.仲裁委員會

D.當?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請期貨業(yè)協(xié)會進行調(diào)解。選項B正確。

3、期貨公司首席風險官的下列行為，合法合規(guī)的是（）。【單選題】

A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

B.拖延報告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風險隱患

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負責人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司侵害客戶的事件

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》首席風險官不得有下列行為：（1）擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責；（2）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；（3）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；（4）利用職務(wù)之便牟取私利； （5）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；（6）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（7）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。選項D為合法合規(guī)行為。

4、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請?！締芜x題】

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

5、期貨公司獨立董事離任后，到其他期貨公司擔任獨立董事的，無需重新提交備案材料。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后12個月內(nèi)到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事，且未出現(xiàn)本辦法不得任職情形的，新任職期貨公司應(yīng)當提交下列備案材料： （一）備案報告書； （二）任職條件表； （三）任職人員在原任職期貨公司任職情況的陳述； （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。