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2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題精選0817
幫考網(wǎng)校2022-08-17 13:28
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2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二十二章 金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引5道練習(xí)題,附答案解析,供您備考練習(xí)。


1、期貨公司會(huì)員可以為以下綜合評(píng)估得分( )分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼?!径噙x題】

A.69

B.70

C.71

D.79

正確答案:B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十二條 期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下(不含)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

2、期貨公司客戶開(kāi)發(fā)人員,同時(shí)也可以作為金融期貨開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員。 ( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第九條   期貨公司會(huì)員客戶開(kāi)發(fā)人員不得兼任開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員。

3、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定,在評(píng)估投資者的財(cái)務(wù)狀況時(shí),投資者同時(shí)提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財(cái)務(wù)狀況證明的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后,取其()作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分。【單選題】

A.最低評(píng)分

B.最高評(píng)分

C.累加評(píng)分

D.平均評(píng)分

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十一條 投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。   投資者同時(shí)提供上述兩類證明文件的,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后,取其最高得分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分,各項(xiàng)評(píng)分不得累加。

4、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定,投資者可提供近()個(gè)月內(nèi)出具的個(gè)人信用報(bào)告作為誠(chéng)信狀況證明?!締芜x題】

A.5

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四十二條    投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明。

5、期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分()的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼?!締芜x題】

A.高于70分

B.低于80分

C.低于90分

D.高于90

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十一條    期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

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