2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、小趙于2020年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，小趙發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小趙不宜進一步調(diào)查，小趙盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》，小趙若提出辭職，應(yīng)當(dāng)提前（）向期貨公司董事會提出申請?！究陀^案例題】

A.30日

B.20日

C.10日

D.2個月

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請。選項A正確。

2、A證券公司為了發(fā)動更多的客戶從事期貨交易，從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營銷。這些營銷人員善用講話技巧，很快就拉來了大批的客戶。比如，他們對客戶這樣說：期貨有套期保值功能，最低獲利是零，不會有任何損失，期貨交易損失有限，盈利無限；公司有強大的研發(fā)隊伍，可以幫助客戶指導(dǎo)，保證最低收益5％；客戶可將賬號交給證券公司管理，20％以上的獲利證券公司提成10％的收益，風(fēng)險共擔(dān)等。關(guān)于A證券公司這樣的做法，下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶

B.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

C.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證

D.證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔(dān)風(fēng)險承諾

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。選項ABCD正確。

3、A期貨公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對此進行明確約定。下列說法正確的是（）。【客觀案例題】

A.期貨公司可以允許甲某繼續(xù)持倉

B.期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉

C.強行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

D.強行平倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

正確答案:B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。選項BC正確。

4、A期貨公司與客戶王先生簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王先生向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以1000元/噸的價格買進10手的大豆合約。A公司違背該指令，以1500元/噸的價格買進了10手，則（）。【客觀案例題】

A.超出的500元部分由A公司承擔(dān)

B.超出的500元部分由王某承擔(dān)

C.超出的500元部分由A公司和王某共同承擔(dān)

D.王某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果

正確答案:A、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：（1）交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；（2）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。選項AD正確。

5、甲公司是某期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員，張某是甲公司剛?cè)肼毜膹臉I(yè)人員，則張某在執(zhí)業(yè)過程中不得有下列行為（）?！究陀^案例題】

A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

B.代理客戶從事期貨交易

C.以個人名義參與期貨交易

D.借用他人名義參與期貨交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益； （2）代理客戶從事期貨交易； （3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。選項ABCD正確。