2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司稱為（）?！締芜x題】

A.金融期貨公司

B.股指期貨公司

C.外商投資期貨公司

D.合資期貨公司

正確答案:C

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。選項(xiàng)C正確。

2、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的主要職責(zé)有（）?！径噙x題】

A.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

C.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流

D.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：（1）教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策； （2）制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分； （3）負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作；（4）受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；（5）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；（6）組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；（7）組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；（8）期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。選項(xiàng)ABC正確；選項(xiàng)D屬于交易所職責(zé)。

3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守（）?！径噙x題】

A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

C.堅(jiān)持客戶一切利益優(yōu)先的原則

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得做出不當(dāng)承諾或者保證

正確答案:A、B、D

答案解析:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；（二）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；（三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。選項(xiàng)C不正確，應(yīng)“堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則”。

4、 期貨公司可以設(shè)立全資風(fēng)險(xiǎn)管理公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理公司。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析: 期貨公司可以設(shè)立全資風(fēng)險(xiǎn)管理公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理公司。

5、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的說(shuō)法，正確的有（）?！径噙x題】

A.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持

B.召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員

C.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)做出決議

D.會(huì)員大會(huì)有2／3以上會(huì)員參加方為有效

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中央列明的事項(xiàng)作出決議；會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)只做會(huì)議紀(jì)要，有出席會(huì)議的理事簽名。選項(xiàng)ABCD正確。