2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)將（ ）?！締芜x題】

A.給予訓(xùn)誡

B.公開譴責(zé)

C.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十九條從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

2、自收到調(diào)查報(bào)告之日起，自律監(jiān)察委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)作出決定?！締芜x題】

A.30日

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.4個(gè)月

正確答案:B

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第十九條 自收到調(diào)查報(bào)告之日起，自律監(jiān)察委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)作出決定。對(duì)于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會(huì)主任委員決定，可以延長(zhǎng)兩個(gè)月。   

3、下列關(guān)于期貨交易所總經(jīng)理的說法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.總經(jīng)理由會(huì)員大會(huì)任免

B.總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆

C.總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人

D.總經(jīng)理是當(dāng)然理事

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十三條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

4、人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，( )?！径噙x題】

A.可依法停止該會(huì)員交易席位的使用

B.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

C.不得停止該會(huì)員交易席位的使用

D.在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

正確答案:B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條    人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

5、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項(xiàng)，說法正確的是（ ）?！締芜x題】

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報(bào)告

B.對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告

D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報(bào)告

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。

6、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列( )申請(qǐng)材料?！径噙x題】

A.公司章程草案

B.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書

C.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十三條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（一）申請(qǐng)書；（二）發(fā)起協(xié)議；（三）非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立期貨公司的決定文件；（四）公司章程草案；（五）經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；（六）發(fā)起人名單及其最近 3 年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明以及不存在對(duì)所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾 3 年的說明；（七）擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職條件證明和相關(guān)資格證書；（八）擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；（九）場(chǎng)地、設(shè)備、資金來源證明文件；（十）股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系的說明；（十一）資本補(bǔ)充方案及風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；（十二）律師事務(wù)所出具的法律意見書；（十三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)嚴(yán)重違法失信的市場(chǎng)主體，在證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)進(jìn)行專項(xiàng)公示，專項(xiàng)公示期為（），自公示之日起算?！締芜x題】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正確答案:A

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》第十五條 嚴(yán)重違法失信主體的專項(xiàng)公示期為一年，自公示之日起算。

8、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（ ）依法核準(zhǔn)?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

9、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（ ）字樣?！締芜x題】

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七條 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

10、結(jié)算擔(dān)保金包括（）。【多選題】

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

C.初級(jí)結(jié)算擔(dān)保金

D.高級(jí)結(jié)算擔(dān)保金

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十六條 結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。