2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。【單選題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

2、全面結(jié)算會員期貨公司不得對非結(jié)算會員的指令采取限制措施。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

3、由于受到強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，該公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)管轄。則該公司（）?！究陀^案例題】

A.應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的資產(chǎn)

B.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要

D.應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（二）近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。選項(xiàng)ABCD正確。

4、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格，期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列（）備案材料?！径噙x題】

A.備案報(bào)告

B.公司決議文件

C.期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件

D.律師事務(wù)所出具的法律意見書

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起 5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料： （一）備案報(bào)告；（二）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（三）公司決議文件；（四）法定代表人期貨從業(yè)資格證書、任職條件證明；（五）期貨公司原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；（六）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。選項(xiàng)ABC正確。

5、期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（）報(bào)告，并由其依法進(jìn)行調(diào)查和處理?！締芜x題】

A.保證金監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。選項(xiàng)D正確。

6、中國證監(jiān)會對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行（）管理制度?！締芜x題】

A.薪酬

B.任期

C.資格

D.報(bào)備

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》中國證監(jiān)會對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。選項(xiàng)C正確。

7、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提（）、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債?！締芜x題】

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.凈資產(chǎn)減值損失

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.資產(chǎn)折舊

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。選項(xiàng)A正確。

8、境外機(jī)構(gòu)不能通過中國境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》除通過中國境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形外，境外投資者通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股。

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶，特殊情況可以混碼交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

10、期貨交易所股東大會行使的職權(quán)有（）?！径噙x題】

A.選舉和更換會員理事

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

D.決定股權(quán)結(jié)構(gòu)變更方案

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》股東大會行使下列職權(quán)：（1）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則及其修改草案；（2）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（3）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；（4）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本或者開辦資金；（5）決定期貨交易所的合并、分立、變更組織形式、解散和清算事項(xiàng)；（6）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事；（7）審議批準(zhǔn)董事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告；（8）決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項(xiàng)；（9）決定股權(quán)結(jié)構(gòu)變更方案；（10）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。