2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可采取的措施有（ ）?！径噙x題】

A.責(zé)令改正

B.限制業(yè)務(wù)范圍

C.情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定處罰

D.停業(yè)整頓

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條 期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰

2、下列情形中，可以認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的有（ ）。【多選題】

A.公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，提供中介服務(wù)所訂立的期貨經(jīng)紀(jì)合同的

B.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

正確答案:B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條    有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：（一）沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

3、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易應(yīng)當(dāng)在( )進(jìn)行?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條 期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。 禁止在前款規(guī)定的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易。

4、若為債務(wù)人，有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法（ ）超出部分的資金或者有價(jià)證券?！径噙x題】

A.沒收

B.凍結(jié)

C.罰款

D.劃拔

正確答案:B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第六條 有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過上述第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。

5、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有的行為是( )?！径噙x題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代理客戶從事期貨交易

C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

正確答案:B、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十五條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

6、期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在（）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢?！径噙x題】

A.指定媒體

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.本公司網(wǎng)站

D.營業(yè)場所

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所等公示業(yè)務(wù)流程。期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。

7、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )?！径噙x題】

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

D.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條 申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。

8、某日，行情發(fā)生劇烈變動(dòng)，客戶甲的賬戶虧損100萬元，保證金不足，但期貨公司未按約定通知追加保證金，導(dǎo)致客戶的損失繼續(xù)擴(kuò)大，增至120萬元。下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的80％。也就是要承擔(dān)不超過16萬元的損失

B.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的60％。也就是要承擔(dān)12萬元的損失

C.A期貨公司沒有嚴(yán)格執(zhí)行交易所的保證金交存比例要求，屬于嚴(yán)格違規(guī)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)全額承擔(dān)120萬元的損失

D.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)20萬元賠償責(zé)任

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條 客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的80％。

9、A期貨交易所是一家公司制的期貨交易所，則下列關(guān)于A期貨交易所的說法，正確的有（）?！究陀^案例題】

A.股東大會(huì)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事

B.董事會(huì)召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

C.董事長主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議

D.獨(dú)立董事由董事會(huì)提名，股東大會(huì)通過

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十七條 股東大會(huì)行使下列職權(quán)：（二）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事；選項(xiàng)A正確；第四十條 董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；選項(xiàng)B正確；第四十二條 董事長行使下列職權(quán)：（一）主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作； 選項(xiàng)C正確；第四十五條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過。選項(xiàng)D不正確。

10、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司自有資金賬戶中劃撥。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條 非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。