2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。【多選題】

A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元

B.凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)

C.具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營 1 個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近 1 個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

D.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條 期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 1 億元；（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的 50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的 50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；（三）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營 3 個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；（四）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；（五）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；（六）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；（七）近 3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（八）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（九）近 3 年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；（十）不存在中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

2、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額( )?！締芜x題】

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條?？蛻舻慕灰妆ＷC金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。

3、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)( )。【單選題】

A.相互混合、分別管理

B.相互獨(dú)立、共同管理

C.相互獨(dú)立、分別管理

D.相互混合、共同管理

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條 客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

4、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括（ ）?！径噙x題】

A.紀(jì)律懲戒和申訴

B.從業(yè)資格注冊(cè)和公示

C.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

5、期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人的，人民法院應(yīng)當(dāng)凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條。期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。