2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十四章 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當（）。【多選題】

A.為客戶開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶

B.申請或者注銷交易編碼

C.自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案

D.向客戶承諾委托資產(chǎn)的最低收益

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第十六條 資產(chǎn)管理業(yè)務投資非期貨類品種的，期貨公司應當遵守相關市場的開戶規(guī)定，開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶。期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。

2、期貨公司應當按照《期貨公司管理辦法》規(guī)定的年限和要求，妥善保存有關資產(chǎn)管理業(yè)務的（）等業(yè)務材料和信息?！径噙x題】

A.實施方案

B.投資策略

C.風險揭示書

D.監(jiān)控記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第四十二條 期貨公司應當按照《期貨公司管理辦法》規(guī)定的年限和要求，妥善保存有關資產(chǎn)管理業(yè)務的實施方案、投資策略、客戶承諾書、風險揭示書、合同、財務、交易記錄、監(jiān)控記錄等業(yè)務材料和信息。

3、期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格，應當提交的材料不包括（）?！径噙x題】

A.加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》復印件

B.申請日前3個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

C.最近2年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明

D.經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務報告

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第七條。（一）資產(chǎn)管理業(yè)務試點申請書；（二）資產(chǎn)管理業(yè)務實施方案，其內(nèi)容應當包括目標市場和目標客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等；（三）股東會關于期貨公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格的決議文件；（四）加蓋公司公章的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”復印件、“經(jīng)營期貨業(yè)務許可證”復印件；（五）申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表；（六）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；（七）資產(chǎn)管理業(yè)務管理制度文本，其內(nèi)容應當包括業(yè)務管理、人員管理、業(yè)務操作、風險控制、交易控制、防范利益沖突、合規(guī)檢查等；（八）擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員名單、簡歷、相關任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；（九）有關經(jīng)營場地和設施的情況說明；（十）經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務報告；（十一）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(四）項、第（七）項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法所出具的法律意見書；（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

4、期貨公司應當（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息?！締芜x題】

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第十八條 期貨公司應當每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

5、期貨公司或者其業(yè)務人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務有下列（）情形之一，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格，并依照《期貨交易管理條例》相關規(guī)定作出行政處罰，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。【多選題】

A.在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務或者招攬客戶

B.以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶

C.向客戶承諾或者擔保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔損失

D.以自有資產(chǎn)或者假借他人名義違規(guī)參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第四十七條，期貨公司或者其業(yè)務人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以撤銷其資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格，并依照《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條等有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關：（一）在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務或者招攬客戶；（二）以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶；（三）接受單一客戶的起始委托資產(chǎn)低于本辦法規(guī)定的最低限額；（四）明知客戶資金來自違規(guī)集資，仍接受其委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務；（五）接受未對資產(chǎn)來源及用途的合法性進行書面承諾的客戶的委托開展資產(chǎn)管理業(yè)務；（六）向客戶承諾或者擔保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔損失；（七）以獲取傭金、轉移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進行不公平交易；（八）占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；（九）以自有資產(chǎn)或者假借他人名義違規(guī)參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務；（十）報送或者提供虛假賬戶信息