2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)運作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司不得隨意擬解聘首席風(fēng)險官，因為首席風(fēng)險官是由住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)任命的。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風(fēng)險官是期貨公司應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任的。

2、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。【單選題】

A.監(jiān)督委員

B.首席風(fēng)險官

C.首席執(zhí)行官

D.獨立董事

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。選項B正確。

3、按照信息公示有關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

B.公司網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上

D.《期貨日報》

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。選項BC正確。

4、境外機構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在（）登記注冊。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.國家外匯管部門

C.公司登記機關(guān)

D.商務(wù)主管部門

正確答案:C

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》境外機構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機關(guān)登記注冊，并向中國證監(jiān)會提出申請。選項C正確。

5、期貨公司申請設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)于申請日前（）符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準?！締芜x題】

A.2個月

B.6個月

C.1年

D.3個月

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司設(shè)立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（二）申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準； 選項D正確。