2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)包括（）?！径噙x題】

A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

B.是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益

C.是否存在非法委托或者超范圍委托中間業(yè)務(wù)等情形

D.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：（1）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行；（2）是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。選項(xiàng)ABD正確。

2、下列關(guān)于期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵表述，不正確的是（）?！締芜x題】

A.誠(chéng)信是價(jià)值取向

B.擔(dān)當(dāng)是責(zé)任所在

C.穩(wěn)健是發(fā)展之道

D.合規(guī)是立身之本

正確答案:C

答案解析:期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵可以概況為“合規(guī)”“誠(chéng)信”“專業(yè)”“穩(wěn)健”“擔(dān)當(dāng)”。合規(guī)是立身之本。誠(chéng)信是價(jià)值取向。專業(yè)是發(fā)展之道。穩(wěn)健是長(zhǎng)效保障。擔(dān)當(dāng)是責(zé)任所在。選項(xiàng)C不正確。

3、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）、工作報(bào)告的程序和方式?！径噙x題】

A.任期

B.職責(zé)范圍

C.權(quán)利義務(wù)

D.薪酬

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。選項(xiàng)ABC正確。

4、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，情節(jié)輕微的會(huì)受到警告處分。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。

5、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）?！締芜x題】

A.予以當(dāng)面批評(píng)

B.予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出

C.予以公開(kāi)譴責(zé)

D.向公安部門(mén)舉報(bào)

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。選項(xiàng)B正確。