2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、（）應當建立并完善相關(guān)制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件?！締芜x題】

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》期貨公司應當建立并完善相關(guān)制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。選項A正確。

2、下列屬于期貨公司董事長任職條件的是（）。【單選題】

A.具備2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷

B.大學?？茖W歷

C.具備期貨專業(yè)能力

D.具有期貨從業(yè)人員資格

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔任期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的，應當具備下列條件： （1）具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作10年以上經(jīng)驗； （2）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位； （3）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。（選項C正確）

3、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對任職人員的任職條件進行核查的方式有（）?！径噙x題】

A.審核材料

B.考察談話

C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D.調(diào)查問卷

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》中國證監(jiān)會派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對任職人員是否符合任職條件進行核查。 ABC正確。

4、期貨公司首席風險官應當檢查期貨公司是否建立健全和有效執(zhí)行（）等制度?！径噙x題】

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（1）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（2）期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；（3）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（4）期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結(jié)算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（5）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（6）其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。選項ABCD正確。

5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得（）?！締芜x題】

A.對重要事實予以明示

B.向客戶做出本金不受損失的承諾

C.向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力

D.了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及投資目標

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。選項B為不得有行為。