2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，下列行為合法合規(guī)的是（）?！締芜x題】

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

B.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定處罰：（1）未經(jīng)許可擅自開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)；（2）對(duì)客戶(hù)未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶(hù)；（3）代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；（4）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（5）為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；（6）未按規(guī)定審查客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性；（7）代客戶(hù)下達(dá)交易指令；（8）利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易；（9）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)或者有效隔離；（10）未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與期貨公司分開(kāi)隔離；（11）拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，是證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)，屬于合法合規(guī)行為。選項(xiàng)A正確。

2、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果連續(xù)（）培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施?！締芜x題】

A.兩次

B.三次

C.四次

D.五次

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。 首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。選項(xiàng)A正確。

3、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程中違反相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有（）?！径噙x題】

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話(huà)

C.出具警示函

D.停業(yè)整頓

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條 證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。選項(xiàng)ABC正確。

4、期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司（）至少開(kāi)展一次合規(guī)檢查。【單選題】

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

正確答案:D

答案解析:期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司每年至少開(kāi)展一次合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容包括但不限于治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)控制、業(yè)務(wù)和產(chǎn)品設(shè)計(jì)、交易執(zhí)行、客戶(hù)管理、財(cái)務(wù)管理、自有資金投資等。 選項(xiàng)D正確。

5、我國(guó)仲裁遵循自愿原則，實(shí)行（）制度。【單選題】

A.一裁終局

B.一裁二審

C.一裁一審終局

D.二審終局

正確答案:A

答案解析:仲裁遵循自愿原則，實(shí)行一裁終局。選項(xiàng)A正確。