2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形有（）。【多選題】

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿(mǎn)且不展期

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

C.托管人依法解散，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)五個(gè)工作日投資者少于二人

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止：（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿(mǎn)且不展期；（二）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷(xiāo)、被宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接；（三）托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格或者依法解散、被撤銷(xiāo)、被宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接；（四）經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的；（五）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形；（六）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)五個(gè)工作日投資者少于二人；（七）法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)ABCD正確。

2、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（）。【多選題】

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

B.代理客戶(hù)從事期貨交易

C.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.代客戶(hù)收付期貨保證金

正確答案:B、C、D

答案解析:為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（2）代理客戶(hù)從事期貨交易；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。選項(xiàng)BCD為不得有行為。

3、期貨公司不得隨意擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，因?yàn)槭紫L(fēng)險(xiǎn)官是由住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)任命的。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。首席風(fēng)險(xiǎn)官是期貨公司應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任的。

4、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（）?！締芜x題】

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨保證金監(jiān)控中心

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。選項(xiàng)B正確。

5、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息包括（）?！径噙x題】

A.工作能力

B.財(cái)務(wù)狀況

C.投資目標(biāo)

D.投資經(jīng)驗(yàn)

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。選項(xiàng)BCD正確。