2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表?！締芜x題】

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。選項B正確。

2、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、投資顧問及相關(guān)從業(yè)人員不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.直接或者間接向投資者返還管理費(fèi)

B.侵占、挪用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)

C.從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為

D.利用資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行商業(yè)賄賂

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、投資顧問及相關(guān)從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用資產(chǎn)管理計劃從事內(nèi)幕交易、操縱市場或者其他不當(dāng)、違法的證券期貨業(yè)務(wù)活動；（二）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動；（三）為違法或者規(guī)避監(jiān)管的證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利；（四）從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為；（五）利用資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行商業(yè)賄賂；（六）侵占、挪用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；（七）利用資產(chǎn)管理計劃或者職務(wù)便利為投資者以外的第三方謀取不正當(dāng)利益；（八）直接或者間接向投資者返還管理費(fèi)；（九）以獲取傭金或者其他不當(dāng)利益為目的，使用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；（十）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。選項ABCD正確。

3、某期貨公司具有金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，這家公司必須持續(xù)滿足的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是（）?！究陀^案例題】

A.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不高于120%

B.凈資本不低于3000萬元

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于20%

D.具有從業(yè)資格的人員不少于50人

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。選項BC正確。

4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的（），并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確?！径噙x題】

A.成交量、成交價、持倉量

B.最高價與最低價

C.開盤價與收盤價

D.相關(guān)交易品種價格走勢研究報告

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。選項ABC正確。

5、期貨公司接受客戶李某的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外?！究陀^案例題】

A.80%

B.50%

C.40%

D.60%

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（選項A正確）