2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場的行政監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度，下列屬于內(nèi)部制度內(nèi)容的是（）?！径噙x題】

A.執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施

B.投資者分類的依據(jù)、方法和流程

C.了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

D.適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第三十條 經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)部制度，包括但不限于以下內(nèi)容： （一）了解投資者的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程； （二）投資者分類的依據(jù)、方法和流程； （三）了解產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程； （四）產(chǎn)品或服務(wù)分級的依據(jù)、方法和流程； （五）適當(dāng)性匹配的標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程； （六）執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理內(nèi)部制度的保障措施。

2、期貨公司停止經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)告知期貨交易所，對其當(dāng)年應(yīng)繳納的保障基金份額進行扣繳。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十二條 對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍；公司停止經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)告知期貨交易所，對其當(dāng)年應(yīng)繳納的保障基金份額進行扣繳。

3、期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條 保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定方式編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表，應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字的人員不包括（）?！締芜x題】

A.研發(fā)負責(zé)人

B.期貨公司法定代表人

C.經(jīng)營管理主要負責(zé)人

D.首席風(fēng)險官

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十八條 期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認，并應(yīng)當(dāng)保證其真實、準(zhǔn)確、完整。上述人員對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項A不屬于此范圍。

5、普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，但專業(yè)投資者不得轉(zhuǎn)化為普通投資者。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條 普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。