2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)增加負債金額。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十三條 期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預(yù)計負債。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性、預(yù)計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備或未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。題目說法錯誤。應(yīng)“核減凈資本”金額，而不是“增加負債”。

2、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，應(yīng)當（）?！締芜x題】

A.予以公開譴責

B.記人誠信檔案

C.予以訓誡

D.移交中國證監(jiān)會處理

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出。

3、公司制期貨交易所董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十六條 期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。

4、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X

B.期貨公司承擔費用X和損失Y

C.企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y

D.企業(yè)承擔費用X和損失Y

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十四條 期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔?？蛻舯ＷC金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。

5、期貨公司首席風險官被免除職務(wù)的，可以向中國期貨業(yè)協(xié)會解釋說明情況。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十六條 期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。

6、法律明文規(guī)定為犯罪行為的，依據(jù)法律定罪；法律沒有明文規(guī)定為犯罪的，不得定罪處罰。這體現(xiàn)了刑法的（）?！締芜x題】

A.罪行法定原則

B.刑法人人平等原則

C.罪責刑相適應(yīng)原則

D.罪刑合理原則

正確答案:A

答案解析:罪行法定原則，是指法律明文規(guī)定為犯罪行為的，依據(jù)法律定罪；法律沒有明文規(guī)定為犯罪的，不得定罪處罰。選項A正確?！缎谭ā啡椈驹瓌t：（1）罪行法定原則；（2）適用刑法人人平等原則；（3）罪責刑相適應(yīng)原則 。

7、對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十八條 對挪用、侵占、騙取保障基金的違法行為，依法查處；對有關(guān)失職人員，依法追究法律責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

8、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后續(xù)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。 在審理過程中，關(guān)于期貨公司是否履行了通知義務(wù)的舉證責任由（）承擔。【客觀案例題】

A.期貨公司

B.客戶甲

C.雙方各自舉證自己的主張

D.由人民法院根據(jù)過錯大小決定舉證責任的承擔

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條 期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。

9、資產(chǎn)管理計劃因委托財產(chǎn)流動性受限等原因延期清算的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當及時向（）報告?！径噙x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.證券結(jié)算結(jié)構(gòu)

正確答案:B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條 資產(chǎn)管理計劃因委托財產(chǎn)流動性受限等原因延期清算的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。

10、期貨交易所章程應(yīng)當載明下列（）事項?！締芜x題】

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責

C.交易異常的處理程序

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十條 期貨交易所章程應(yīng)當載明下列事項：（一）設(shè)立目的和職責；（二）名稱、住所和營業(yè)場所；（三）注冊資本及其構(gòu)成；（四）營業(yè)期限；（五）組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則；（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責；（七）基本業(yè)務(wù)制度；（八）風險準備金管理制度；（九）財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項。