2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場基礎(chǔ)知識》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、某投資者在3月份以5美元／盎司的權(quán)利金買入1份執(zhí)行價格為800美元／盎司的8月份黃金期貨看漲期權(quán)。又以6美元／盎司的權(quán)利金賣出1份執(zhí)行價格為800美元／盎司的8月份黃金期貨看跌期權(quán)，再以市場價格801美元／盎司賣出1份8月份黃金期貨合約。則該投資者的最大獲利是（）美元／盎司?！締芜x題】

A.2

B.402

C.1

D.400

正確答案:A

答案解析:買入看漲期權(quán)，支付權(quán)利金5美元／盎司，賣出看跌期權(quán)，獲得權(quán)利金6美元／盎司，權(quán)利金合計收入：6-5=1美元/盎司；對于買入看漲期權(quán)，當(dāng)市場價格上漲高于執(zhí)行價，可以行權(quán)按執(zhí)行價800美元／盎司買入合約；對于賣出看跌期權(quán)，當(dāng)市場價格下跌低于執(zhí)行價，期權(quán)買方會要求行權(quán)，賣出看跌期權(quán)應(yīng)履約按執(zhí)行價800美元／盎司買入黃金期貨。因此不管黃金期貨合約價格上漲還是下跌，總是可以按照800美元/盎司的價格買進，再以801美元/盎司的價格賣出，盈虧為：801-800=1美元/盎司；綜上，投資者的最大獲利是：1+1=2美元/盎司。

2、期貨交易者根據(jù)進入期貨市場的目的不同，可分為（）?！径噙x題】

A.套期保值者

B.投機者

C.普通交易者

D.專業(yè)交易者

正確答案:A、B

答案解析:期貨交易者根據(jù)進入期貨市場的目的不同，可分為套期保值者和投機者。選項AB正確；《期貨法》中按財務(wù)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素，交易者可以分為普通交易者和專業(yè)交易者。

3、投機者是期貨市場的風(fēng)險承擔(dān)者。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:投機者在獲取投機利潤的同時也承擔(dān)了相應(yīng)的價格波動風(fēng)險，是期貨市場的風(fēng)險承擔(dān)者。

4、下列關(guān)于風(fēng)險測度的說法，不正確的是（）。【單選題】

A.風(fēng)險測度是識別出金融衍生品業(yè)務(wù)開展之后金融機構(gòu)面臨的各類風(fēng)險

B.風(fēng)險的測度一般包括風(fēng)險的預(yù)測和度量兩個過程

C.風(fēng)險的預(yù)測包括預(yù)測風(fēng)險的概率和預(yù)測風(fēng)險的強度兩方面

D.風(fēng)險度量的主流方法是在險價值法

正確答案:A

答案解析:選項A不正確，風(fēng)險測度實際上就是估算、衡量風(fēng)險，有風(fēng)險管理人運用科學(xué)的方法，對其掌握的統(tǒng)計資料、風(fēng)險信息及風(fēng)險的性質(zhì)進行統(tǒng)計分析和研究，進而確定各項風(fēng)險的頻率和強度，為選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險處理方法提供依據(jù)。風(fēng)險的測度一般包括風(fēng)險的預(yù)測和度量兩個過程。風(fēng)險的預(yù)測包括預(yù)概率和強度兩方面。在險價值法，已經(jīng)成為目前金融界測量市場風(fēng)險的主流方法。

5、下列選項中，屬于國家運用財政政策的是（）。①降低銀行利率，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)②積極拓展信貸消費，實行消費補貼③恢復(fù)開征利息稅，調(diào)節(jié)個人所得④國家加大對基礎(chǔ)設(shè)施的投入，拉動經(jīng)濟增長【單選題】

A.①②

B.②③

C.③④

D.②④

正確答案:C

答案解析:財政政策的重要手段是增加或減少稅收，通過財政支出與稅收政策的變動來影響和調(diào)節(jié)總需求值。③屬于稅收；④屬于政府支出。選項C正確。

6、在K線理論中，如果開盤價高于收盤價，則實體為陽線。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:開盤價高于收盤價，則K線實體為陰線。

7、在外匯套匯交易中，發(fā)現(xiàn)套匯機會并利用套匯機會，一般需要具備的條件（）?！径噙x題】

A.市場報價存在匯率差異

B.外匯價差應(yīng)當(dāng)偏離無套利區(qū)間

C.套匯交易者擁有一定的專業(yè)知識和技術(shù)經(jīng)驗

D.外匯市場為完全競爭市場

正確答案:A、C

答案解析:套匯機會一般需要具備兩個條件：（1）市場報價存在匯率差異。（2）套匯交易者擁有一定的專業(yè)知識和技術(shù)經(jīng)驗，能夠在套匯機會出現(xiàn)時，捕捉到匯率的差異并迅速進行正確的市場操作。選項AC正確。

8、期貨公司可以指定居間人以電話錄音、視頻錄像等適當(dāng)方式對其他居間人名下客戶進行回訪并完整記錄。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)指定人員以電話錄音、視頻錄像等適當(dāng)方式對居間人名下客戶進行回訪并完整記錄，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得為居間人。

9、賣出基差策略即賣出國債現(xiàn)貨、買入國債期貨，待基差擴大平倉獲利。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:賣出基差策略即賣出國債現(xiàn)貨、買入國債期貨，待基差縮小平倉獲利。

10、期貨投資者因自身因素導(dǎo)致的風(fēng)險主要表現(xiàn)為（）。【多選題】

A.滿倉操作，承受過大的風(fēng)險

B.對價格預(yù)測的能力欠佳

C.期貨公司選擇不當(dāng)產(chǎn)生的不便和風(fēng)險

D.缺乏處理高風(fēng)險投資的經(jīng)驗

正確答案:A、B、D

答案解析:作為期貨交易利益的直接承受者，其自身的素質(zhì)、知識水平、進行期貨交易的經(jīng)驗和操作水平，都是影響風(fēng)險的因素。主要表現(xiàn)在以下幾點：（1）對價格預(yù)測的能力欠佳。（2）滿倉操作，承受過大的風(fēng)險。（3）缺乏處理高風(fēng)險投資的經(jīng)驗。選項C，屬于代理風(fēng)險。選項ABD正確。