2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第四章 期貨行業(yè)的自律管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。 （）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十三條 期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

2、期貨公司可以為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

3、期貨交易所因下列（）情形解散的，應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?！径噙x題】

A.理事會(huì)決定解散

B.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)

C.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

D.董事會(huì)決定解散

正確答案:B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：（一）章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)；（二）會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第（一）、（二）項(xiàng)情形解散的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

4、客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存（）的影像資料?！径噙x題】

A.個(gè)人客戶(hù)頭部正面照和身份證正反面掃描件

B.單位客戶(hù)開(kāi)戶(hù)代理人頭部正面照

C.單位客戶(hù)開(kāi)戶(hù)代理人身份證正反面掃描件

D.單位客戶(hù)有效身份證明文件掃描件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第十條 客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶(hù)以下影像資料：（一）個(gè)人客戶(hù)頭部正面照和身份證正反面掃描件；（二）單位客戶(hù)開(kāi)戶(hù)代理人頭部正面照、開(kāi)戶(hù)代理人身份證正反面掃描件、單位客戶(hù)有效身份證明文件掃描件。

5、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司任何情況下都不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員的保證金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條 除下列情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金： 　　(一) 依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金； 　　(二) 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金； 　　(三) 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用； 　　(四) 雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。