2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，應(yīng)當(dāng)及時告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第六條 投資者對其提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并配合經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，應(yīng)當(dāng)及時告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

2、個人客戶辦理期貨開戶手續(xù)，既可以本人親自辦理，也可以委托代理人代為辦理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條 客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：（一）個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。

3、中國證監(jiān)會對嚴(yán)重違法失信的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進(jìn)行公開批評。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十五條 中國證監(jiān)會對有下列嚴(yán)重違法失信情形的市場主體，在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進(jìn)行專項公示。

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十五條 協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

5、中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時，可以考慮風(fēng)險性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從（）等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求?！径噙x題】

A.收入水平

B.資產(chǎn)規(guī)模

C.風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

D.投資認(rèn)購最低金額

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十四條 中國證監(jiān)會、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時，可以考慮風(fēng)險性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從資產(chǎn)規(guī)模、收入水平、風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、投資認(rèn)購最低金額等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前一定時期內(nèi)符合該指標(biāo)。

6、我國期貨交易所的強(qiáng)行平倉制度適用情形可以分為（）?！径噙x題】

A.違規(guī)時的強(qiáng)行平倉

B.保證金不足的強(qiáng)行平倉

C.應(yīng)急性強(qiáng)行平倉

D.盤中強(qiáng)行平倉

正確答案:A、B、C、D

答案解析:我國期貨交易所對各品種合約實(shí)行強(qiáng)行平倉制度，對執(zhí)行強(qiáng)行平倉條件進(jìn)行了具體規(guī)定，可以分為：保證金不足的強(qiáng)行平倉、違規(guī)時的強(qiáng)行平倉、應(yīng)急性強(qiáng)行平倉、盤中強(qiáng)行平倉等。

7、中國期貨業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)綜合考量的情節(jié)有（）。【多選題】

A.當(dāng)事人的違規(guī)行為造成的損失及影響

B.當(dāng)事人在一定時期內(nèi)的違規(guī)次數(shù)

C.當(dāng)事人因違規(guī)行為牟取利益的金額

D.當(dāng)事人同一違規(guī)行為的持續(xù)時間

正確答案:A、B、C、D

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會對會員、從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則的行為給予紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)綜合考量違規(guī)行為的以下情節(jié)：（1）當(dāng)事人違反協(xié)會自律規(guī)則的主觀狀態(tài)屬于故意或者過失； （2）當(dāng)事人的違規(guī)行為造成的損失及影響； （3）當(dāng)事人因違規(guī)行為牟取利益的金額； （4）當(dāng)事人在一定時期內(nèi)的違規(guī)次數(shù)； （5）當(dāng)事人同一違規(guī)行為的持續(xù)時間； （6）當(dāng)事人的違規(guī)行為被相關(guān)行政機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)查處的情況； （7）其他需要考量的情節(jié)。

8、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年?！締芜x題】

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。選項C正確。

9、客戶下達(dá)的交易指令沒有下列（）內(nèi)容的，期貨公司應(yīng)當(dāng)予以拒絕?！径噙x題】

A.品種

B.數(shù)量

C.有效期限

D.買賣方向

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條 客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

10、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的備案材料不包括（）?！締芜x題】

A.首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見

B.公司決議文件

C.變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

D.擬變更后的住所衛(wèi)生檢驗合格證明

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十七條 期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：（一）備案報告；（二）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（三）公司決議文件；（選項B需提交）（四）關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明；（五）變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；（選項C需提交）（六）首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；（選項A需提交）（七）期貨公司原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；（八）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。選項D不屬于提交的材料。