2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司若變更公司名稱，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向（）書面報告。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零二條 發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 5 個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告：（一）變更公司名稱、形式、章程；

2、以期貨交易所為（）的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄?！径噙x題】

A.被告

B.原告

C.關(guān)聯(lián)人

D.第三人

正確答案:A、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第一條 以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。

3、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，被免職人員可以向（）解釋說明情況?！締芜x題】

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.公司董事會

D.公司住所地期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十六條 期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。

4、風(fēng)險管理公司開展個股場外衍生品業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件（）?！径噙x題】

A.期貨公司分類評級持續(xù)不低于A類AA級

B.風(fēng)險管理公司實繳資本不低于人民幣2億元

C.風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)時間達(dá)到3年以上且具有自主對沖交易能力

D.場外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場外衍生品業(yè)務(wù)3年以上從業(yè)經(jīng)歷

正確答案:A、B、C、D

答案解析:風(fēng)險管理公司備案開展場外衍生品業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件： （一）期貨公司分類評級不低于B類BBB級； （二）風(fēng)險管理公司場外衍生品業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)法務(wù)、交易、風(fēng)控、結(jié)算等崗位，不同崗位人員不得互相兼職； （三）風(fēng)險管理公司開展個股場外衍生品業(yè)務(wù)的，期貨公司分類評級持續(xù)不低于A類AA級；風(fēng)險管理公司實繳資本不低于人民幣2億元；風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)時間達(dá)到3年以上（以公司向協(xié)會報送的月度報告數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）且具有自主對沖交易能力；場外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場外衍生品業(yè)務(wù)3年以上從業(yè)經(jīng)歷。

5、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予（）處罰?！締芜x題】

A.刑事

B.行政

C.民事

D.人事

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條 期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。

6、下列關(guān)于期貨交易規(guī)則的說法，正確的有（）?！径噙x題】

A.只有期貨交易所會員才能在期貨交易所進(jìn)行期貨交易

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易

C.期貨公司向客戶提供的期貨交易服務(wù)分保證收益期貨交易和非保證收益期貨交易

D.期貨公司不能以保護(hù)客戶隱私為有，拒絕向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供客戶交易信息

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第十八條 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。第二十三條 在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。第二十四條 期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。  期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。選項C不正確。

7、小王為某期貨公司的客戶，預(yù)申請開立金融期貨交易編碼，則下列不符合申請開立金融期貨交易編碼條件的是（ ）?！径噙x題】

A.小王的綜合評估得分為65分

B.小王通過金融期貨知識測試三個月后向甲期貨公司申請開立交易編碼

C.小王金融期貨知識測試得分為70分

D.小王申請開立交易編碼前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額為人民幣100萬元

正確答案:A、B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十二條 期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。第十三條 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過兩個月。第十一條 期貨公司會員 不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。第四條 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

8、期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處罰措施?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第二十二條。期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

9、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后（）個工作日內(nèi)對期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十九條 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個工作日內(nèi)對期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，視情況對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。選項A正確。

10、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其（）的保證金?！径噙x題】

A.客戶

B.特別結(jié)算會員

C.期貨交易所

D.非結(jié)算會員

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。