2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內實地履職。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第八條 外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件。外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內實地履職。

2、（）會員應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十三條。 期貨公司會員應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。

3、甲公司是某期貨交易所的非期貨公司結算會員，張某是甲公司剛入職的從業(yè)人員，則張某在執(zhí)業(yè)過程中不得有下列行為（）?！究陀^案例題】

A.利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

B.代理客戶從事期貨交易

C.以個人名義參與期貨交易

D.借用他人名義參與期貨交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益； （二）代理客戶從事期貨交易； （三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。

4、期貨公司有下列（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證?！径噙x題】

A.接受符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的

D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十六條 期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：（一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的；（二）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；（三）未經批準，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項的；（四）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的；（五）從事或者變相從事期貨自營業(yè)（六）為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的；（七）違反中國證監(jiān)會有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（八）不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會履行報告義務或者報送有關文件、資料的；（九）交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及中國證監(jiān)會有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；（十）不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；（十一）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的；（十二）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（十三）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經營許可證的；（十四）進行混碼交易的；（十五）拒絕或者妨礙中國證監(jiān)會監(jiān)督檢查的；（十六）違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。

5、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)，但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令且履行了報告義務的，可以（）?！締芜x題】

A.從輕、減輕或者免予刑事處罰

B.從輕、減輕或者免予行政處罰

C.從輕、減輕或者免予民事處罰

D.從輕、減輕或者免予人事處罰

正確答案:B

答案解析:因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報告義務的從業(yè)人員，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

6、《中國期貨業(yè)協會紀律懲戒程序》規(guī)定，由（）根據協會自律監(jiān)察部門的調查結果作出紀律懲戒決定。【單選題】

A.會長

B.理事會

C.申訴委員會負

D.自律監(jiān)察委員會

正確答案:D

答案解析:《中國期貨業(yè)協會紀律懲戒程序》第三條 中國期貨業(yè)協會理事會設立自律監(jiān)察委員會和申訴委員會，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會根據協會自律監(jiān)察部門的調查結果作出紀律懲戒決定，申訴委員會負責受理、審查被懲戒的會員和從業(yè)人員的申訴。

7、甲期貨公司在向中國證監(jiān)會派出機構報送風險監(jiān)管報表時，有證據表明甲期貨公司未能充分確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構可以要求甲期貨公司做出如下處理（）。【客觀案例題】

A.相應增加風險準備金

B.相應減少運營支出

C.相應核減凈資本金額

D.相應增加注冊資本

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十三條 期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產減值準備、確認預計負債。中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所出具鑒證意見；有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。選項C正確。

8、期貨公司會員從投資者本人的金融類資產或者年收入等方面對其財務狀況進行評估的分值上限為（ ）分?！締芜x題】

A.40

B.50

C.70

D.80

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性綜合評估操作指引》第三十條 期貨公司會員應當從投資者本人的金融類資產或者年收入等方面對其財務狀況進行評估，分值上限為50分。

9、期貨公司應當于年度結束后（）個月內向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產管理業(yè)務年度報告?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.6

正確答案:C

答案解析:《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第四十一條 期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，于月度結束后7個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報送資產管理業(yè)務月度報告。期貨公司應當于年度結束后3個月內向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產管理業(yè)務年度報告。

10、期貨公司應當向客戶充分揭示資產管理業(yè)務的風險，說明和解釋有關資產管理投資策略和合同條款，并將風險揭示書交客戶當面簽字或者蓋章確認。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第十三條 期貨公司應當向客戶充分揭示資產管理業(yè)務的風險，說明和解釋有關資產管理投資策略和合同條款，并將風險揭示書交客戶當面簽字或者蓋章確認。