2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司風險指標標準中，凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于30％。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條 期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；

2、根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司應當從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務狀況進行評估，分值上限為（）分?！締芜x題】

A.10

B.20

C.30

D.50

正確答案:D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十條    期貨公司會員應當從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務狀況進行評估，分值上限為50分。

3、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？??！締芜x題】

A.5

B.8

C.10

D.12

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

4、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（）?！締芜x題】

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。

5、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)承擔廉潔從業(yè)風險防控主體責任。（）【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券期貨經(jīng)營機構(gòu)承擔廉潔從業(yè)風險防控主體責任。

6、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務。【單選題】

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

正確答案:C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十二條 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。選項C正確。

7、客戶下達期貨交易指令的方式有（）?！径噙x題】

A.書面

B.電話

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.微信

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十六條 客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

8、對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查的事項（）?！径噙x題】

A.是否建立了期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結(jié)算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度

B.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

C.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關(guān)鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險

D.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十一條 對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查：（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關(guān)鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險；（三）是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。第二十條 首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；（三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（四）期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結(jié)算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（六）其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

9、證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照規(guī)定取得（）?！締芜x題】

A.介紹業(yè)務資格

B.證監(jiān)會的書面授權(quán)

C.期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件

D.證券經(jīng)紀業(yè)務資格

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三條 證券公司從事介紹業(yè)務，應當依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。（選項A正確）

10、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。