2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。【單選題】

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條 推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

2、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循期貨公司利益優(yōu)先的原則予以處理，不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循公平對待的原則予以處理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》 第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循公平對待的原則予以處理。

3、期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列( )情形之一的，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?！径噙x題】

A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

B.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)

C.涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施

D.合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條 期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當主動、準確、完整地在 3 個工作日內(nèi)通知期貨公司：

4、期貨公司會員可以為同時符合（ ）標準的自然人投資者申請開立交易編碼?！径噙x題】

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試

C.具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄

D.不存在嚴重不良誠信記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:

第四條 期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立交易編碼：

（一）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

（二）具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試。

（三）具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上（含)的期貨交易成交記錄。

（四）不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。

期貨公司會員除按上述標準對投資者進行審核外，還應(yīng)當按照交易所制定的投資者適當性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標準的投資者申請開立交易編碼。

5、期貨公司應(yīng)當按月繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:

6、期貨公司應(yīng)當按照( )的原則，建立并完善公司治理?！径噙x題】

A.明晰職責

B.強化制衡

C.利潤最大化

D.加強風(fēng)險管理

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

7、為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)( )和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》?！締芜x題】

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨交易法》

D.《期貨交易所管理辦法》

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第一條。為規(guī)范期貨從業(yè)人員（以下簡稱從業(yè)人員）執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本準則。

8、標準倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)( )認定的標準化提貨憑證?！締芜x題】

A.證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第八十一條 標準倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

9、境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同( )等有關(guān)部門制定，報國務(wù)院批準后施行。【多選題】

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

C.人民銀行

D.外匯管理部門

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第四十三條 “境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制定，報國務(wù)院批準后施行?！?/p>

10、會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、（）等專門委員會?！径噙x題】

A.會員資格審查

B.紀律處分

C.調(diào)解

D.財務(wù)和技術(shù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十二條 理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。