2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條 中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。

2、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施?！径噙x題】

A.保障基金

B.結(jié)算擔(dān)保金

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.自有資金

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十七條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。

3、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對穿倉造成的損失，由( )承擔(dān)。【單選題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨交易所和期貨公司共同

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條。期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。

4、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表的表述正確的有( )。【多選題】

A.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送

B.期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)要求期貨公司補充更正

C.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送

D.期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正風(fēng)險監(jiān)管報表的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十五條 期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正。  期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場檢查；發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

5、首席風(fēng)險官小張發(fā)現(xiàn)乙期貨公司占用了部分客戶保證金，于是小張只向乙期貨公司董事會報告了此事，則小張還應(yīng)當(dāng)向（）報告?！究陀^案例題】

A.監(jiān)事會

B.保證金監(jiān)管機構(gòu)

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.股東會

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十四條 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；