2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、A期貨公司與客戶王某簽訂了期貨經紀合同。某日，王某向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當日以1000元/噸的價格買進10手大豆合約。結果，A公司以900元/噸的價格買進10手大豆合約，則該差價利益應歸（）所有。【客觀案例題】

A.A期貨公司

B.客戶王某

C.A期貨公司與王某均分

D.如果A期貨公司與王某沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸王某所有

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條 期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入的價差利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

2、某期貨交易所的會員丁，在2020年8月8日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有的資金，準備用其持有的21國債(7)充抵部分保證金。若2020年8月7日，21國債(7)在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為98.54元／手、98.50元／手；最高價分別為98.59元／手、98.55元／手；最低價分別為98.21元／手、98.32元／手；收盤價分別為98.40元／手、98.30元／手。那么用21國債(7)充抵保證金，應用（）為基準計算價值?！究陀^案例題】

A.98.54元/手

B.98.55元／手

C.98.32元／手

D.98.30元／手

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十二條 國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。

3、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（）?！究陀^案例題】

A.責令公司限期整改

B.對期貨公司高級管理人員進行監(jiān)管談話

C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務

D.無需采取監(jiān)管措施

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條 期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（四）流動資產與流動負債的比例不得低于 100%； 第九條 中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的 120%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。此題中，流動資產/流動負債=6000/5500=109%，符合風險監(jiān)管指標標準；但109%根據第二十七條 期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期。風險預警期內，中國證監(jiān)會派出機構可視情況采取以下措施：（一）要求期貨公司制定風險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告；選項A正確。

4、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列表述正確的是（）。【客觀案例題】

A.公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務

B.公司與小王簽訂的經紀合同后，應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

C.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內容

D.公司應向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十四條 期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經紀合同。選項C正確。選項B不正確，應由期貨公司為客戶申請交易編碼。

5、若甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是（）?！究陀^案例題】

A.向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務的

B.如實告訴客戶從事期貨交易的風險及流程

C.向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失

D.對客戶開戶資料和身份真實性進行審查

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十八條 證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。第十九條 證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。