2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場基礎(chǔ)知識》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十三章 期貨市場監(jiān)管與風險控制5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、通常用市場的廣度和深度來衡量期貨市場的流動性。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:通常用市場的廣度和深度來衡量期貨市場的流動性。廣度是指在既定價格水平下滿足投資者交易需求的能力。深度是指市場對大額交易需求的承接能力。

2、下列關(guān)于地方證監(jiān)局的說法，不正確的是（）。【單選題】

A.各地證監(jiān)局是中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會對證監(jiān)局實行垂直領(lǐng)導的管理體制

C.各地證監(jiān)局對期貨市場進行分級監(jiān)督管理

D.中國證監(jiān)會為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位

正確答案:C

答案解析:選項C不正確。中國證監(jiān)會及其下屬派出機構(gòu)共同對中國期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管。

3、期貨公司可以指定居間人以電話錄音、視頻錄像等適當方式對其他居間人名下客戶進行回訪并完整記錄。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:期貨公司應當指定人員以電話錄音、視頻錄像等適當方式對居間人名下客戶進行回訪并完整記錄，回訪過程不得出現(xiàn)誘導性陳述。負責客戶回訪的人員不得為居間人。

4、期貨投資者因自身因素導致的風險主要表現(xiàn)為（）?！径噙x題】

A.滿倉操作，承受過大的風險

B.對價格預測的能力欠佳

C.期貨公司選擇不當產(chǎn)生的不便和風險

D.缺乏處理高風險投資的經(jīng)驗

正確答案:A、B、D

答案解析:作為期貨交易利益的直接承受者，其自身的素質(zhì)、知識水平、進行期貨交易的經(jīng)驗和操作水平，都是影響風險的因素。主要表現(xiàn)在以下幾點：（1）對價格預測的能力欠佳。（2）滿倉操作，承受過大的風險。（3）缺乏處理高風險投資的經(jīng)驗。選項C，屬于代理風險。

5、在期貨市場五位一體監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會負責（）。【多選題】

A.統(tǒng)一領(lǐng)導

B.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)

C.制定監(jiān)管協(xié)調(diào)機制的規(guī)則

D.監(jiān)督檢查

正確答案:A、B、C、D

答案解析:在五位—體監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會負責監(jiān)管協(xié)調(diào)機制的規(guī)則制定、統(tǒng)一領(lǐng)導、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。具體包括：（1）在凈資本監(jiān)管工作中，負責制定期貨公司風險監(jiān)管指標標準、監(jiān)管規(guī)則及凈資本補足制度，督促、指導期貨公司凈資本監(jiān)管工作的落實以及采取必須由中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施等。（2）在保證金安全監(jiān)管工作中，負責制定保證金存管制度和監(jiān)管工作指引，負責預警信息處置工作的領(lǐng)導和協(xié)調(diào)。（3）在期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員監(jiān)管工作中，負責研究制定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員監(jiān)管制度框架，制定和修改期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員管理辦法和規(guī)則;核準期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風險官的任職資格;指導地方證監(jiān)局對違規(guī)高管進行責任確認和追究，并依法采取監(jiān)管措施;建立與完善期貨公司高管人員監(jiān)管數(shù)據(jù)庫，建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，組織期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員培訓等;監(jiān)督、指導證監(jiān)局日常監(jiān)管工作。（4）在期貨公司風險處置工作中，負責法規(guī)政策的制定，對地方證監(jiān)局風險處置工作進行指導和協(xié)調(diào)。