2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)具備的能力包括( )?！径噙x題】

A.投資經(jīng)驗(yàn)

B.專業(yè)知識(shí)

C.職業(yè)道德

D.專業(yè)技能

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十六條 從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

2、期貨從業(yè)人員對(duì)機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)管理人員發(fā)出的違法違規(guī)指令，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.司法機(jī)關(guān)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

正確答案:A、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。

3、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的（）、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容?！締芜x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

B.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的處理意見

C.防控風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃

D.盡職調(diào)查

正確答案:D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十八條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

4、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司股東負(fù)責(zé)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二條 首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。

5、小王是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，由于某種原因，小王被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，那么兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用小王擔(dān)任（）?！究陀^案例題】

A.董事

B.經(jīng)紀(jì)人員

C.監(jiān)事

D.高級(jí)管理人員

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十九條 首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。