2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，情節(jié)嚴重的，( )?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請

B.中國證監(jiān)會撤銷其從業(yè)資格并永久性拒絕受理其資格申請

C.中國期貨業(yè)協(xié)會撤銷其從業(yè)資格并在5年內拒絕受理其資格申請

D.中國證監(jiān)會撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其資格申請

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第四十條 從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請： （一）有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的；（四）為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。

2、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當自作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況，向公司住所地中國證監(jiān)會相關派出機構報告。【單選題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條 期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

3、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令后，下列做法正確的是（）?！締芜x題】

A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的，虧損部分由期貨公司承擔

C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有

D.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條。期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：（一）交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；（二）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。

4、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。【單選題】

A.財政部

B.保障基金

C.期貨交易所

D.期貨保證金監(jiān)控中心

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十三條 鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬保障基金。

5、期貨公司有下列( )欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證?！径噙x題】

A.向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的

B.在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的

C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的

D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十七條 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：（一）向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的；（二）在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的；（四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（五）向客戶提供虛假成交回報的；（六）未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；（七）挪用客戶保證金的；（八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的；（九）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。