2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、李某被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，則李某3年內(nèi)不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

2、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的( )原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益?！径噙x題】

A.公開

B.公平

C.公正

D.公允

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第五條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競爭，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

3、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條 本辦法第五條第（一）項所稱風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：（一）凈資本不低于12億元；（二）流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%；（三）對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

4、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三十三條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

5、A證券公司為了發(fā)動更多的客戶從事期貨交易，從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進(jìn)行營銷。這些營銷人員善用講話技巧，很快就拉來了大批的客戶。比如，他們對客戶這樣說：期貨有套期保值功能，最低獲利是零，不會有任何損失，期貨交易損失有限，盈利無限；公司有強大的研發(fā)隊伍，可以幫助客戶指導(dǎo)，保證最低收益5％；客戶可將賬號交給證券公司管理，20％以上的獲利證券公司提成10％的收益，風(fēng)險共擔(dān)等。關(guān)于A證券公司這樣的做法，下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶

B.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

C.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證

D.證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔(dān)風(fēng)險承諾

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。第十八條 證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。