2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理十、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進(jìn)行期貨交易。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

2、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)有下列( )行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定處罰?！径噙x題】

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

B.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

D.代客戶下達(dá)交易指令

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條 證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰： 　?。ㄒ唬┪唇?jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)； 　?。ǘ?duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶； 　　（三）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割； 　?。ㄋ模┦崭?、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金； 　?。ㄎ澹榭蛻魪氖缕谪浗灰滋峁┤谫Y或者擔(dān)保； 　?。┪窗匆?guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性； 　?。ㄆ撸┐蛻粝逻_(dá)交易指令； 　?。ò耍├每蛻舻慕灰拙幋a、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易； 　?。ň牛┪磳⒔榻B業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開或者有效隔離； 　?。ㄊ┪磳⒇?cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與期貨公司分開隔離； 　?。ㄊ唬┚芙^、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

3、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列( )申請(qǐng)材料?！径噙x題】

A.關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明

B.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明

D.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料： （一）介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書； （二）董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議；（三）凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明； （四）客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本； （五）分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員資格證明； （六）關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本；（七）關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明； （八）全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表； （九）與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。

4、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持（ ）等分開隔離?！径噙x題】

A.財(cái)務(wù)

B.人員

C.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

D.結(jié)算系統(tǒng)

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離。

5、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二條 本辦法所稱證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱介紹業(yè)務(wù)），是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。