2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、中國證監(jiān)會與中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會建立監(jiān)督管理信息共享機制，加強資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的統(tǒng)計信息共享。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十七條 中國證監(jiān)會與中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會建立監(jiān)督管理信息共享機制，加強資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的統(tǒng)計信息共享。

2、期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十七條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

3、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列（ ）申請材料。【多選題】

A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書

B.申請日前 3 個月風(fēng)險監(jiān)管報表

C.公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告

D.律師事務(wù)所出具的法律意見書

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料： （一）申請書；（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；（三）股東會或者董事會決議文件；（四）申請日前 2 個月風(fēng)險監(jiān)管報表；（五）公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告；（六）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告，以及信息系統(tǒng)內(nèi)部審計報告等網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)材料；（七）律師事務(wù)所出具的法律意見書；（八）若存在本辦法第十六條第（八）項規(guī)定情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格意見書；（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

4、期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求，人民法院不予支持的有（ ）?！径噙x題】

A.凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.凍結(jié)客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

C.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

D.劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第四條    期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：（一）客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；（二）客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券。

5、當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，或不同客戶之間存在利益沖突時，正確做法是（）?！径噙x題】

A.期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循公司利益優(yōu)先的原則

B.期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先的原則

C.不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循大客戶優(yōu)先的原則

D.不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循公平對待的原則

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循公平對待的原則予以處理。