2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二十一章 金融期貨投資者適當性制度實施辦法5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的措施有（）?！径噙x題】

A.責令整改、談話提醒

B.書面警示、通報批評

C.暫停受理申請開立新的交易編碼

D.暫?；蛘呦拗茦I(yè)務

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十一條。 期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀律處分建議。

2、根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的規(guī)定，期貨公司違反投資者適當性制度的，中國金融期貨交易所可以對其采取約見談話、責令參加培訓、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、限期說明情況、口頭警示、書面警示、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關業(yè)務等監(jiān)管措施?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十一條。期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改。談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施。

3、期貨公司會員可以為同時符合（ ）標準的一般單位客戶申請開立交易編碼。【多選題】

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.具備金融期貨基礎知識，通過相關測試

C.具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄

D.凈資產(chǎn)不低于100萬元

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨公司會員為符合下列標準的一般單位客戶申請開立交易編碼：（一）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。（二）相關業(yè)務人員具備金融期貨基礎知識，通過相關測試。（三）具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄。（四）不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。（五）具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風險管理等相關制度。

4、期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以采取的處理措施有（）?！径噙x題】

A.通報批評

B.公開譴責

C.暫停從事交易所期貨業(yè)務

D.取消從事交易所期貨業(yè)務資格

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十二條。期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業(yè)務和取消從事交易所期貨業(yè)務資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。

5、期貨公司工作人員對違規(guī)行為負有責任，情節(jié)嚴重的，中國金融期貨交易所可以（）。【多選題】

A.向中國證監(jiān)會提出撤銷任職資格的行政處罰建議

B.向中國期貨業(yè)協(xié)會提出取消從業(yè)資格的紀律處分建議

C.向中國證券交易所提出取消從業(yè)資格的紀律處分建議

D.向中國證券業(yè)協(xié)會提出取消從業(yè)資格的紀律處分建議

正確答案:A、B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十二條。 期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業(yè)務和取消從事交易所期貨業(yè)務資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議。