2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、某新客戶存入保證金30 000元，5月7日買入5手大豆合約，成交價(jià)為4000元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4020元/噸，5月8日該客戶又買入5手大豆合約，成交價(jià)為4030元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4060元/噸。則該客戶在5月8日的歷史持倉(cāng)盈虧為（）元。（大豆期貨10噸/手）【客觀案例題】

A.300

B.2000

C.200

D.3000

正確答案:B

答案解析:5月7日是歷史持倉(cāng)量，買入為5手，沒(méi)有賣出持倉(cāng)。根據(jù)公式可得：歷史持倉(cāng)盈虧=（當(dāng)日結(jié)算價(jià)-上一交易日結(jié)算價(jià)）×買入持倉(cāng)量+（上一交易日結(jié)算價(jià)-當(dāng)日結(jié)算價(jià)）×賣出持倉(cāng)量=（4060-4020）×5×10+0=2000（元）。

2、某投機(jī)者預(yù)測(cè)6月份大豆期貨合約會(huì)下跌，于是以2565元／噸的價(jià)格賣出3手6月份大豆期貨合約。此后合約價(jià)格下跌到2530元／噸，他又以此價(jià)格賣出2手6月大豆期貨合約。之后價(jià)格繼續(xù)下跌至2500元／噸，他再以此價(jià)格賣出1手6月大豆期貨合約。若后來(lái)價(jià)格上漲到了2545元／噸，該投機(jī)者將頭寸全部平倉(cāng)，則投資的盈虧狀況為（）。（大豆期貨10噸/手）【單選題】

A.虧損150元

B.盈利150元

C.虧損50元

D.盈利50元

正確答案:A

答案解析:合約平均賣出價(jià)=（2565×3+2530×2+2500×1)/6=2542.5元/噸；盈虧為（2542.5-2545）×6×10=-150元。

3、以標(biāo)準(zhǔn)化合約為交易對(duì)象的交易形式是( )?！締芜x題】

A.現(xiàn)貨交易

B.期貨交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.貨到付款

正確答案:B

答案解析:現(xiàn)貨交易的對(duì)象是實(shí)物商品或金融商品；遠(yuǎn)期交易的對(duì)象是非標(biāo)準(zhǔn)化合約。

4、從全球期貨市場(chǎng)分布來(lái)看，( )三足鼎立?！締芜x題】

A.北美、歐洲、亞太地區(qū)

B.北美、拉美、亞太地區(qū)

C.歐洲、拉美、亞太地區(qū)

D.北美、南美、亞太地區(qū)

正確答案:A

答案解析:全球區(qū)域分布的內(nèi)容。

5、DIF和DEA均為正值時(shí)，屬多頭市場(chǎng)。DIF向上突破DEA是買入信號(hào)，DIF向下跌破DEA投資者宜獲利了結(jié)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:DIF和DEA均為正值時(shí)，屬多頭市場(chǎng)。DIF向上突破DEA是買入信號(hào)，DIF向下跌破DEA投資者宜獲利了結(jié)。

6、根據(jù)套利者對(duì)不同合約月份中近月合約與遠(yuǎn)月合約買賣方向的不同，跨期套利可以分為（）。【多選題】

A.跨月套利

B.蝶式套利

C.牛市套利

D.熊市套利

正確答案:B、C、D

答案解析:根據(jù)套利者對(duì)不同合約月份中近月合約與遠(yuǎn)月合約買賣方向的不同，跨期套利可以分為牛市套利、熊市套利和蝶式套利。

7、投機(jī)可減緩價(jià)格波動(dòng)，因此市場(chǎng)上的投機(jī)越多越好。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:投機(jī)不是越多越好，過(guò)度投機(jī)將拉大供求缺口、破壞供求關(guān)系和加大市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

8、外匯期貨（）是指交易者根據(jù)對(duì)交割月份相同而幣種不同的期貨合約在某一交易所的價(jià)格走勢(shì)的預(yù)測(cè)，買進(jìn)某一幣種的期貨合約，同時(shí)賣出另一幣種相同交割月份的期貨合約，從而進(jìn)行套利交易?！締芜x題】

A.跨市場(chǎng)套利

B.跨幣種套利

C.跨月套利

D.蝶式套利

正確答案:B

答案解析:外匯期貨跨幣種套利是指交易者根據(jù)對(duì)交割月份相同而幣種不同的期貨合約在某一交易所的價(jià)格走勢(shì)的預(yù)測(cè)，買進(jìn)某一幣種的期貨合約，同時(shí)賣出另一幣種相同交割月份的期貨合約,從而進(jìn)行套利交易。

9、強(qiáng)行平倉(cāng)的情形一般包括（）?！径噙x題】

A.期貨公司對(duì)會(huì)員實(shí)施的強(qiáng)行平倉(cāng)

B.交易所對(duì)會(huì)員實(shí)施的強(qiáng)行平倉(cāng)

C.交易所對(duì)客戶實(shí)行的強(qiáng)行平倉(cāng)

D.期貨公司對(duì)客戶實(shí)行的強(qiáng)行平倉(cāng)

正確答案:B、D

答案解析:強(qiáng)行平倉(cāng)的兩種情形一般包括：交易所對(duì)會(huì)員實(shí)施的強(qiáng)行平倉(cāng)；期貨公司對(duì)客戶實(shí)行的強(qiáng)行平倉(cāng)。

10、期貨合約與遠(yuǎn)期合約的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在（）方面?！径噙x題】

A.標(biāo)的資產(chǎn)

B.履約方式不同

C.流動(dòng)性

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:B、C、D

答案解析:期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別：（1）交易對(duì)象不同；（2）功能作用不同；（3）履約方式不同；（4）信用風(fēng)險(xiǎn)不同；（5）保證金制度不同。注意：標(biāo)的資產(chǎn)不是指的交易對(duì)象，知識(shí)考點(diǎn)中所說(shuō)的“交易對(duì)象不同”指的是標(biāo)準(zhǔn)化合約和非標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨是標(biāo)準(zhǔn)化的合約，在交易所交易，流動(dòng)性比較強(qiáng)，而遠(yuǎn)期合約一般是場(chǎng)外交易，流動(dòng)性較差。