2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十三章 證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，投資者可以分為（）?！締芜x題】

A.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

B.普通投資者與專(zhuān)業(yè)投資者

C.會(huì)員投資者和VIP投資者

D.一般投資者和特殊投資者

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條 投資者分為普通投資者與專(zhuān)業(yè)投資者。

2、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。【單選題】

A.每月

B.每半年

C.每年

D.每2年

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

3、符合規(guī)定條件的專(zhuān)業(yè)投資者，可以書(shū)面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條 普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。符合本辦法第八條第（四）、（五）項(xiàng)規(guī)定的專(zhuān)業(yè)投資者，可以書(shū)面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。 

4、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》將投資者分為（）?！径噙x題】

A.個(gè)人投資者

B.普通投資者

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.專(zhuān)業(yè)投資者

正確答案:B、D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條 投資者分為普通投資者與專(zhuān)業(yè)投資者。

5、普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專(zhuān)業(yè)投資者，但專(zhuān)業(yè)投資者不得轉(zhuǎn)化為普通投資者。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條 普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。