2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、用( )通常衡量期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性。【多選題】

A.市場(chǎng)的廣度

B.資金的流動(dòng)情況

C.市場(chǎng)的深度

D.成交量

正確答案:A、C

答案解析:用市場(chǎng)的廣度、市場(chǎng)的深度通常衡量期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性。

2、公司制期貨交易所和會(huì)員制期貨交易所首先適用《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，只有在《中華人民共和國(guó)公司法》未作規(guī)定的情況下，才適用《中華人民共和國(guó)民法》的一般規(guī)定?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:會(huì)員制期貨交易所一般適用于《中華人民共和國(guó)民法》的有關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所首先適用《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，只有在《中華人民共和國(guó)公司法》未作規(guī)定的情況下，才適用《中華人民共和國(guó)民法》的一般規(guī)定。

3、某投機(jī)者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買入5手，成交價(jià)格為2015元/噸，此后合約價(jià)格迅速上升到2025元/噸；為進(jìn)一步利用該價(jià)位的有利變動(dòng)，該投機(jī)者再次買入4手5月份合約；當(dāng)價(jià)格上升到2030元/噸時(shí)，又買入3手合約；當(dāng)市價(jià)上升到2040元/噸時(shí)，又買入2手合約；當(dāng)市價(jià)上升到2050元/噸時(shí)，再買入1手合約。后市場(chǎng)價(jià)格開(kāi)始回落，跌到2035元/噸，該投機(jī)者立即賣出手中全部期貨合約，則此交易的盈虧是（）元。（大豆期貨合約10噸/手）【客觀案例題】

A.-1305

B.1305

C.-2610

D.2610

正確答案:B

答案解析:投機(jī)者共持有期貨合約15手， 平均買入價(jià)=（2015×5+2025×4+2030×3+2040×2+2050×1）/15=2026.3元/噸；在2035 元/噸價(jià)格賣出全部期貨合約時(shí)，該投機(jī)者獲利=（2035-2026.3）×15×10=1305元。

4、三權(quán)(所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和交易權(quán))分配與營(yíng)利性是區(qū)分會(huì)員制和公司制交易所的根本標(biāo)志?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:三權(quán)(所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和交易權(quán))分配與營(yíng)利性是區(qū)分會(huì)員制和公司制交易所的根本標(biāo)志。

5、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，即在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少客戶的交易保證金?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:相應(yīng)增加或減少客戶的結(jié)算準(zhǔn)備金。

6、如果期權(quán)到期日之后買方?jīng)]有行權(quán)，則期權(quán)作廢，買賣雙方權(quán)利義務(wù)隨之解除。如果是交易所期權(quán)，在期權(quán)最后交易日收盤(pán)之前，買賣雙方也可以將期權(quán)對(duì)沖平倉(cāng)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:如果期權(quán)到期日之后買方?jīng)]有行權(quán)，則期權(quán)作廢，買賣雙方權(quán)利義務(wù)隨之解除。如果是交易所期權(quán)，在期權(quán)最后交易日收盤(pán)之前，買賣雙方也可以將期權(quán)對(duì)沖平倉(cāng)。

7、下面屬于從經(jīng)濟(jì)政策方面分析的是（）?！径噙x題】

A.產(chǎn)業(yè)政策

B.經(jīng)濟(jì)周期

C.貨幣政策

D.財(cái)政政策

正確答案:A、C、D

答案解析:經(jīng)濟(jì)政策分析有貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等。

8、滬深300指數(shù)是成分指數(shù)，盡管成分股會(huì)有調(diào)整，但股票的數(shù)目不會(huì)變化。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:滬深300指數(shù)是國(guó)內(nèi)滬、深兩家證券交易所聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)，300只指數(shù)成分股從滬深兩家交易所選出。滬深300指數(shù)是成分指數(shù)，盡管成分股會(huì)有調(diào)整，但股票數(shù)目不會(huì)變化，永遠(yuǎn)為300只。

9、（）是指交易者根據(jù)對(duì)交割月份相同而幣種不同的期貨合約在某一交易所的價(jià)格走勢(shì)的預(yù)測(cè)，買進(jìn)某一幣種的期貨合約，同時(shí)賣出另一幣種相同交割月份的期貨合約，從而進(jìn)行套利交易?！締芜x題】

A.跨市場(chǎng)套利

B.跨幣種套利

C.跨月套利

D.蝶式套利

正確答案:B

答案解析:外匯期貨跨幣種套利是指交易者根據(jù)對(duì)交割月份相同而幣種不同的期貨合約在某一交易所的價(jià)格走勢(shì)的預(yù)測(cè)，買進(jìn)某一幣種的期貨合約，同時(shí)賣出另一幣種相同交割月份的期貨合約,從而進(jìn)行套利交易。

10、2007年3月16日頒布的《期貨交易管理?xiàng)l例》將“期貨經(jīng)紀(jì)公司”名稱改為“( )”?！締芜x題】

A.經(jīng)紀(jì)公司

B.期貨公司

C.期貨有限責(zé)任公司

D.經(jīng)紀(jì)行業(yè)公司

正確答案:B

答案解析:法律法規(guī)性問(wèn)題，書(shū)上無(wú)原話。