2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準(zhǔn)的任職資格。

2、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易應(yīng)當(dāng)在( )進(jìn)行?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條 期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。 禁止在前款規(guī)定的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易。

3、期貨公司與其控股股東、實(shí)際控制人在（ ）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算?！径噙x題】

A.業(yè)務(wù)

B.人員

C.資產(chǎn)

D.財(cái)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條 期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

4、小王是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，由于某種原因，小王被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選，那么兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用小王擔(dān)任（ ）?！究陀^案例題】

A.董事

B.經(jīng)紀(jì)人員

C.監(jiān)事

D.高級管理人員

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十九條 首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

5、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)有下列（）行為，不會受到處罰?！締芜x題】

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條 證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰： （一）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)；（二）對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；（三）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；（四）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；（六）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性；（七）代客戶下達(dá)交易指令；（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；（九）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離；（十）未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離；（十一）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

6、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的( )賬戶?！締芜x題】

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十三條客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。

7、客戶下達(dá)的交易指令沒有（ ）的時(shí)候，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任?！径噙x題】

A.品種

B.姓名

C.數(shù)量

D.買賣方向

正確答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條    客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行( )，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。【多選題】

A.業(yè)務(wù)管理規(guī)則

B.人事管理制度

C.財(cái)務(wù)管理制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

正確答案:A、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。

9、下列關(guān)于會員制期貨交易所會員大會的說法，不正確的是( )。【單選題】

A.每年召開一次

B.是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)

C.是會員制期貨交易所的咨詢機(jī)構(gòu)

D.會員大會由理事長主持

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十九條 會員大會是會員制期貨交易所的“權(quán)力機(jī)構(gòu)”，不是咨詢機(jī)構(gòu)。第二十一條會員大會由理事會召集，每年召開一次。  第二十二條會員大會由理事長主持。

10、《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按（ ）補(bǔ)償。【單選題】

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條 對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：（一）對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償；（二）對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償?，F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。