2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場基礎(chǔ)知識》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、最可靠的反轉(zhuǎn)突破形態(tài)是( )?！締芜x題】

A.雙重頂(底)

B.頭肩頂(底)

C.三重頂(底)

D.V形反轉(zhuǎn)(底)

正確答案:B

答案解析:頭肩頂(底)是最可靠的反轉(zhuǎn)突破形態(tài)。

2、一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括開戶與下單、競價、結(jié)算和交割四個環(huán)節(jié)。但是，交割環(huán)節(jié)并不是交易流程中的必經(jīng)環(huán)節(jié)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:一個完整的期貨交易可能涉及的流程包括開戶與下單、競價、結(jié)算和交割四個環(huán)節(jié)。但是，交割環(huán)節(jié)并不是交易流程中的必經(jīng)環(huán)節(jié)。

3、目前，紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，其上市的品種有( )等?！径噙x題】

A.原油

B.汽油

C.取暖油

D.電力

正確答案:A、B、C、D

答案解析:能源期貨的內(nèi)容。

4、外匯期貨是指以匯率為標(biāo)的物的期貨合約。從世界范圍來看，以( )的外匯期貨期權(quán)品種最多、交易規(guī)模最大?！締芜x題】

A.紐約商業(yè)交易所

B.芝加哥商業(yè)交易所

C.歐洲交易所

D.泛歐交易所

正確答案:B

答案解析:從世界范圍來看，以芝加哥商業(yè)交易所的外匯期貨期權(quán)品種最多、交易規(guī)模最大。

5、期貨合約是指由( )統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證券會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:A

答案解析:期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

6、下列關(guān)于期貨套利的說法，正確的是( )?！締芜x題】

A.利用期貨市場和現(xiàn)貨市場價差進(jìn)行的套利稱為價差交易

B.套利是與投機(jī)不同的交易方式

C.套利交易中關(guān)注的是合約的絕對價格水平

D.套利者在一段時間內(nèi)只做買或賣

正確答案:B

答案解析:利用期貨市場和現(xiàn)貨市場價差進(jìn)行的套利稱為期現(xiàn)套利；套利是從相關(guān)市場或相關(guān)合約之間的相對價格變動套取利潤，其關(guān)心和研究的是相對價差的變化；期貨投機(jī)交易在一段時間內(nèi)只做買或賣，套利則是在同一時間在相關(guān)市場進(jìn)行反向交易，或者在同一時間買入和賣出相關(guān)期貨合約，同時扮演多頭和空頭的雙重角色。

7、在交割過程中，下列行為正確的有( )?！径噙x題】

A.允許用與標(biāo)準(zhǔn)品有一定等級差別的商品作替代交割品

B.在用替代物進(jìn)行交割時，價格需要升貼水

C.期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定升貼水標(biāo)準(zhǔn)

D.收貨人可以拒收替代交割品

正確答案:A、B、C

答案解析:允許用與標(biāo)準(zhǔn)品有一定等級差別的商品作替代交割品。期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定替代品的質(zhì)量等級和品種。交貨人用期貨交易所認(rèn)可的替代品代替標(biāo)準(zhǔn)品進(jìn)行實物交割時，收貨人不能拒收。

8、編制股票指數(shù)時，通常的計算方法有算術(shù)平均法、加權(quán)平均法和移動平均線法。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:編制股票指數(shù)時，通常的計算方法有算術(shù)平均法、加權(quán)平均法和幾何平均法。

9、賣出套利中只要價差縮小就會盈利。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:如果套利者預(yù)期兩個或兩個以上相關(guān)期貨合約的價差將縮小，套利者可通過賣出其中價格較高的合約，同時買入價格較低的合約進(jìn)行套利，我們稱這種套利為賣出套利。即賣出套利的獲利條件是價差要縮小。

10、國債期貨的買入套期保值適用的情形有（  ）。【多選題】

A.計劃買入債券，擔(dān)心利率下降，導(dǎo)致債券價格上升

B.計劃買入債券，擔(dān)心利率下降，導(dǎo)致債券價格下降

C.資金的貸方，擔(dān)心利率下降，導(dǎo)致貸款利率和收益下降

D.資金的借方，擔(dān)心利率下降，導(dǎo)致貸款利率和收益下降

正確答案:A、C

答案解析:國債期貨的買入套期保值適用的情形有：計劃買入債券，擔(dān)心利率下降，導(dǎo)致債券價格上升；按固定利率計息的借款人，擔(dān)心利率下降，導(dǎo)致資金成本相對增加；資金的貸方，擔(dān)心利率下降，導(dǎo)致貸款利率和收益下降。